2010年03月10日 02:11第一財經日報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

正在接受證監局現場檢查

陸媛

一消息人士昨日向《第一財經日報》表示，參加融資融券試點專業評價審核的11家券商全部通過，本周正在接受全國相關證監局的現場檢查，以準備下周向證監會正式提出試點資格的行政申請。

中國證券業協會組織的證券公司融資融券業務試點實施方案專業評價工作中，有21位專業專家參與其中，評審包括廣發證券、中信證券、國泰君安證券、申銀萬國證券等11家券商的試點實施方案專業評價申請材料內容與格式等文件。據參加評審過程的消息人士表示，11家券商全部通過，目前已經進入下一環節，接受各券商注冊地證監局的現場檢查。

周一開始，各家券商注冊地的證監局已經分別進行現場檢查，將對各家券商出具合規監管意見函，這一環節在券商獲得試點資格中非常重要。

是否達標“一參一控”和解除“同業競爭沖突”等監管政策，將成為證監會考慮發放首批試點牌照的條件之一，證監會融資融券負責人此前接受本報在內的媒體采訪時表示。

中信證券目前還有華夏基金股權和中信建投證券公司股權等涉及“一參一控”的問題沒有解決，該公司高層表示，正在努力嘗試各種方案解決這一問題。

在獲得上述專業評價意見和證監局監管意見函之后，11家券商將有資格向證監會正式提出試點申請，進入到行政審批環節。“預計這一環節最快在下周展開。”上述消息人士表示。

此前監管層人士表示，最快3月底推出融資融券試點，業界認為挑戰較大。“就算下周行政審批批準了數家券商做試點，那么還要經歷換金融許可證、去中國證券登記結算公司開立融資融券的一級賬戶，起碼要用半個月時間，3月底4月初推出試點具有很大挑戰。”上述消息人士表示。

相關專題：

國務院同意開設融資融券試點

免責聲明：本文僅代表作者個人觀點，與鳳凰網無關。其原創性以及文中陳述文字和內容未經本站證實，對本文以及其中全部或者部分內容、文字的真實性、完整性、及時性本站不作任何保證或承諾，請讀者僅作參考，并請自行核實相關內容。