勝景山河保薦機構遭警示 兩保代人資格被撤

2011年11月30日 05:30
來源：成都商報

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《每日經濟新聞》2010年12月獨家推出了《勝景山河IPO涉嫌“釀造”彌天大謊》系列報道后，因涉嫌造假上市而被擋在A股大門之外的勝景山河(002525)，早已將5.82億元的募集資金及利息返還給了中簽者。但是，這一事件給投資者帶來的創傷卻久久未能愈合。昨日，一則令業內欣慰的消息傳來———勝景山河保薦機構平安證券被證監會出具警示函，相關保薦代表人林輝和周凌云的保薦資格被撤銷。

“保薦黑手”終受懲

29日下午，證監會通報了勝景山河首發相關中介機構的處罰情況。勝景山河保薦機構平安證券被出具警示函，相關保薦代表人林輝和周凌云的保薦資格被撤銷。同時，相關會計師事務所、律師事務所，及上述中介機構的簽字人均受到相應的行政處罰。

2010年12月17日，本應該是勝景山河登陸A股的日子，但由于《每日經濟新聞》記者歷時10多天對岳陽等5大市場進行了詳盡調查，并揭露公司涉嫌造假上市，勝景山河在上市前的最后一刻被叫停。

毫無疑問，勝景山河涉及造假一事給市場各方帶來了巨大傷害，除了中簽資金被長達數月凍結外，更讓市場各方對新股發行制度產生深深質疑。在這種背景之下，僅僅取消勝景山河上市資格并償還募集資金的處理，很難令市場各方滿意，而證監會此次“重拳出擊”，無疑大快人心。

昨日，作為勝景山河保薦方的平安證券回應，表示收到了證監會的警示函，理解并接受監管部門的處理意見。

資深保代稱監管越來越嚴

實際上，保薦代表人被取消資格并非首例，但是原因多為未參加培訓、未通過考核，或是因為履歷造假，而因為保薦項目而被取消資格的案例則十分罕見。

而當一位資深保薦代表人獲悉證監會的決定時表現得頗為震驚，并坦言“在我的印象中這應該是第一例”。這位人士指出，證監會此次開出“罰單”，說明管理層已經將保代的個人利益和保薦項目緊密聯系在一起，給所有保代敲響了“警鐘”。想要保住這一個不錯的工作，就必須要嚴格履行自己應盡的業務。最后他也表示，其實絕大部分保薦代表人還是恪盡職守的。

另一位保薦代表人在震驚之余則指出，這一事件正說明，證監會監管力度正在加強，在提高企業、保薦方的造假成本。他表示，如今在企業上市過程中，保薦人的工作量明顯增加，比如過去對于會計師、律師出具的資料多進行抽查，而現在則基本上都需要保薦人細致、全面的審核。另外，近期擬上市公司遭遇發審委否決的比例提高，也是IPO趨嚴的一個表現。

同樣在昨日，證監會有關部門負責人明確指出，下一步將完善保薦制度，盡快推出《保薦業務內部控制指引》；同時加大保薦業務監管，進一步加大處罰力度；還要研究制定律師事務所從事保薦業務的監管細則。

成都商報記者 李智

新聞背景

“保代明星”隕落

面對證監會的處罰，曾作為勝景山河保薦代表，并最終被證監會取消保薦資格的林輝和周凌云無疑被推向了風口浪尖。遭遇重罰的林輝曾經被譽為是“明星保薦人”。除了勝景山河以外，他所保薦的公司還曾出現上市后業績迅速變臉，甚至是遭遇“借殼”。其中最為典型的就是ST德棉和*ST天潤。

資料顯示，ST德棉自從2006年上市后業績快速變臉，公司凈利潤繼2007年下滑以后，2008年、2009年更連續虧損。值得一提的是，ST德棉還因在2007年中期報告和年度報告中的虛假陳述，遭到證監會警告。

林輝的另一個IPO“得意之作”———2007年上市的*ST天潤也出現相似的問題。天潤IPO募資投入的兩個項目之一，“20萬噸尿基復合肥項目”2009年利潤僅為13萬元，另一個熱電項目則由于城市建設規劃被要求暫停實施。2009年和2010年，*ST天潤已連續出現7184.20萬元和34142.92萬元的虧損?！睹咳战洕侣劇?

[責任編輯：robot] 標簽：保薦 勝景 山河 天潤 

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