勝景山河保薦代表人資格被撤 李旭利老鼠倉被罰

2011年11月30日 16:18
來源：羊城晚報 作者：驍健

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羊城晚報訊 11月29日，中國證監會通報兩起市場高度關注的案子處理情況，勝景山河兩保薦代表人資格被撤，前基金經理李旭利將被作出行政處罰。

據證監會通報，李旭利老鼠倉案的情況是，2009年2月28日至2009年5月20日，李旭利利用職務之便，非法獲利一千余萬元。目前公安機關已對李旭利逮捕。證監會將對其作出行政處罰。

對于備受市場關注的“勝景山河事件”，中國證監會開出的罰單是：因在勝景山河首次公開發行并上市項目中，盡職調查工作不完善，對勝景山河經銷商、關聯方等事項核查不充分，向保薦機構平安證券采取出具警示函的措施，向林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的措施。據悉，11月29日，平安證券和相關中介機構正式收到中國證監會上述罰單。

2010年10月27日，勝景山河IPO獲中國證監會發審委通過，但在12月17日即將登陸深交所的前夜，有媒體發文稱其招股書披露不實，涉嫌虛增銷售收入等情況，上市被緊急叫停。2011年4月6日，中國證監會撤銷勝景山河首次公開發行股票行政許可決定。

有業內人士分析，與此前類似情況相比，中國證監會此次開出的罰單為史上最嚴的罰單。