平安證券受罰 成立19人獨立內核小組

2011年12月04日 23:12
來源：投資者報 作者：薛玉敏

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“為了應對勝景山河事件，已經建立19人的內核小組，完全獨立于投行事業部，成員包括前發審委委員黃宏彬。”平安證券北京分公司的一位高層向《投資者報》記者透露。

11月30日，證監會通報撤銷勝景山河IPO兩位保薦人的保薦資格，同時對平安證券出具警示函。

平安證券發給《投資者報》的官方口徑中，稱將接受處罰，并且加強內核控制，全面提升風險意識和責任意識。

平安證券能否消除影響，在內部人士看來，仍要打一個問號。

“一個人暴露了本性，他再怎么給自己打扮粉飾，很多人還是不會再相信他。”平安證券一位人士如此評價現在的公司。

經歷了勝景山河事件、投行部大量保薦人出走事件后的平安證券，仍未完全克服余震影響。上述平安人士告訴《投資者報》記者，投行部仍陸續有人離職。

“平安承銷業務稱雄的日子，明后年很難重現。”上述平安人士如此說道。

史上最嚴厲懲罰

紛紛擾擾的勝景山河事件終于落下帷幕。

11月30日，證監會通告，對于勝景山河IPO的保薦人平安證券出具警示函，兩位保薦代表人林輝和周凌云被撤銷了保代資格。這被稱為史上對保薦人最嚴厲的處罰。

自實行保薦制度以來，證監會一共撤銷了9位保薦代表人的資格。此前被撤銷資格證，多是未參加保薦代表人業務培訓，或者對自身履歷虛假陳述，從來沒有因項目質量問題而被撤銷資格的。

即使和勝景山河兩次過會被否經歷相似的蘇州恒久，證監會的處罰措施也僅是對兩位簽字保薦人進行監管談話和出具警示函，并且在12個月內不受理其簽名的與證券發行有關的文件。至于涉嫌欺詐上市的綠大地兩位保薦人，僅被深交所通報批評，并沒有接到證監會的處罰通知。

勝景山河事件還有一個轉折點：就是其中介機構同樣被納入監管體系。證監會在通告中，對其律師事務所和會計事務所也出具了警示函，并且對簽字會計師姚運海、吳淳采取出具警示函并在36個月內不受理其出具的文件的監管措施；對簽字律師劉長河、張勁宇采取出具警示函并在12個月內不受理其出具的文件的監管措施。

成立19人內核小組

對史上最嚴厲處罰，平安證券的態度是：“我們已經收到證監會的警示函，對監管部門的處理意見表示理解和接受。”

在給《投資者報》記者提供的官方聲明中，平安證券稱，“將以此次事件為契機，進一步完善內部管理，全面提升風險意識和責任意識，從機制、制度和流程上加強質量監督和風險控制，著力提高項目質量，做讓投資者和監管部門放心的優秀投行。”

平安證券北京分公司一位高層告訴記者：“勝景山河事件發生后，平安就開始著手加強風險控制。”

他介紹說，過去，投行質量控制部門是設在投行事業部下的二級部門，其工作人員也都是投行的保薦人，受投行部門的管理。既是運動員，又是裁判員，怎么能保證項目的質量？

而現在的設置是，將投行的內核部門獨立出來，和投行事業部平行，一起接受合規總監的領導。新的制度，在7月1日正式施行。

他還透露，內核部門引入了外部的審核委員，目前共有19位內核委員，還包括第八屆發審委委員黃宏彬。

黃宏彬，歷任上海萬國證券公司稽核總部經理，上海證券交易所市場監察部副總監、公司管理部副總監、發行上市部副總監，金浦產業投資基金管理公司董事總經理。2006年，擔任證監會發審委委員。

“將內核部門獨立于投行事業部，給予同等地位，這樣的安排在國內券商中并不少見。”上述高層還對記者表示：“我們去證監會通報，證監會還是認可這樣的變動。”

“過去是因為整個行業處于起始階段，把控不嚴是通病，只不過平安證券可能更激進些。以前是重視人海戰術，現在行業逐漸規范，重量也要重質。平安證券的高層目前也已經達成共識。”上述高層表示，證監會對平安證券的處罰，為勝景山河事件劃上一個句號，同時也是平安證券加強內控的一個轉折點。

人員流失余震未消

除了要逐步消除勝景山河事件對于平安證券的負面影響外，公司要面臨的最大問題，仍然是人事穩定問題。

據記者了解，平安證券總裁薛榮年親自抓人事調整，龔寒汀走后留下的董事總經理位子，由老資格保薦人崔嶺接任，整個投行部門看似穩定下來。但是也要看到，投行人員流失問題仍然存在。

9月份，平安投行保薦人被曝因薪酬問題集體離職，出走的保薦人高達13人。近兩個月，有關平安投行保薦人離職的消息沉寂下來，但仍是暗潮涌動。

11月30日，東山精密收到保薦機構平安證券更換保薦代表的通知，原保薦人王澤離職。

對于離職不斷的消息，在上述高層人士看來，公司基本上穩定了，現在走的是之前想走但項目沒有做完的保薦人。這兩個月相對其他券商，平安離職的頻率已經很低了，現在維持正常水平。

人員流失造成的一個直接影響是，明年平安投行的收入很難維持這兩年風光的局面，而吸收大批平安證券保薦人的華林證券，今年下半年投行業務異軍突起。

不過在上述高層看來：“僅是暫時的影響，目前平安仍有大量的儲蓄項目，明年大約應有20、30單業務，儲量豐富。”

[責任編輯：yangm] 標簽：平安 保薦人 證券 勝景 

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