平安證券受罰 成立19人獨(dú)立內(nèi)核小組

2011年12月04日 23:12
來源：投資者報(bào) 作者：薛玉敏

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“為了應(yīng)對(duì)勝景山河事件，已經(jīng)建立19人的內(nèi)核小組，完全獨(dú)立于投行事業(yè)部，成員包括前發(fā)審委委員黃宏彬。”平安證券北京分公司的一位高層向《投資者報(bào)》記者透露。

11月30日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)撤銷勝景山河IPO兩位保薦人的保薦資格，同時(shí)對(duì)平安證券出具警示函。

平安證券發(fā)給《投資者報(bào)》的官方口徑中，稱將接受處罰，并且加強(qiáng)內(nèi)核控制，全面提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。

平安證券能否消除影響，在內(nèi)部人士看來，仍要打一個(gè)問號(hào)。

“一個(gè)人暴露了本性，他再怎么給自己打扮粉飾，很多人還是不會(huì)再相信他。”平安證券一位人士如此評(píng)價(jià)現(xiàn)在的公司。

經(jīng)歷了勝景山河事件、投行部大量保薦人出走事件后的平安證券，仍未完全克服余震影響。上述平安人士告訴《投資者報(bào)》記者，投行部仍陸續(xù)有人離職。

“平安承銷業(yè)務(wù)稱雄的日子，明后年很難重現(xiàn)。”上述平安人士如此說道。

史上最嚴(yán)厲懲罰

紛紛擾擾的勝景山河事件終于落下帷幕。

11月30日，證監(jiān)會(huì)通告，對(duì)于勝景山河IPO的保薦人平安證券出具警示函，兩位保薦代表人林輝和周凌云被撤銷了保代資格。這被稱為史上對(duì)保薦人最嚴(yán)厲的處罰。

自實(shí)行保薦制度以來，證監(jiān)會(huì)一共撤銷了9位保薦代表人的資格。此前被撤銷資格證，多是未參加保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)，或者對(duì)自身履歷虛假陳述，從來沒有因項(xiàng)目質(zhì)量問題而被撤銷資格的。

即使和勝景山河兩次過會(huì)被否經(jīng)歷相似的蘇州恒久，證監(jiān)會(huì)的處罰措施也僅是對(duì)兩位簽字保薦人進(jìn)行監(jiān)管談話和出具警示函，并且在12個(gè)月內(nèi)不受理其簽名的與證券發(fā)行有關(guān)的文件。至于涉嫌欺詐上市的綠大地兩位保薦人，僅被深交所通報(bào)批評(píng)，并沒有接到證監(jiān)會(huì)的處罰通知。

勝景山河事件還有一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)：就是其中介機(jī)構(gòu)同樣被納入監(jiān)管體系。證監(jiān)會(huì)在通告中，對(duì)其律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所也出具了警示函，并且對(duì)簽字會(huì)計(jì)師姚運(yùn)海、吳淳采取出具警示函并在36個(gè)月內(nèi)不受理其出具的文件的監(jiān)管措施；對(duì)簽字律師劉長(zhǎng)河、張勁宇采取出具警示函并在12個(gè)月內(nèi)不受理其出具的文件的監(jiān)管措施。

成立19人內(nèi)核小組

對(duì)史上最嚴(yán)厲處罰，平安證券的態(tài)度是：“我們已經(jīng)收到證監(jiān)會(huì)的警示函，對(duì)監(jiān)管部門的處理意見表示理解和接受。”

在給《投資者報(bào)》記者提供的官方聲明中，平安證券稱，“將以此次事件為契機(jī)，進(jìn)一步完善內(nèi)部管理，全面提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，從機(jī)制、制度和流程上加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，著力提高項(xiàng)目質(zhì)量，做讓投資者和監(jiān)管部門放心的優(yōu)秀投行。”

平安證券北京分公司一位高層告訴記者：“勝景山河事件發(fā)生后，平安就開始著手加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。”

他介紹說，過去，投行質(zhì)量控制部門是設(shè)在投行事業(yè)部下的二級(jí)部門，其工作人員也都是投行的保薦人，受投行部門的管理。既是運(yùn)動(dòng)員，又是裁判員，怎么能保證項(xiàng)目的質(zhì)量？

而現(xiàn)在的設(shè)置是，將投行的內(nèi)核部門獨(dú)立出來，和投行事業(yè)部平行，一起接受合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)。新的制度，在7月1日正式施行。

他還透露，內(nèi)核部門引入了外部的審核委員，目前共有19位內(nèi)核委員，還包括第八屆發(fā)審委委員黃宏彬。

黃宏彬，歷任上海萬國(guó)證券公司稽核總部經(jīng)理，上海證券交易所市場(chǎng)監(jiān)察部副總監(jiān)、公司管理部副總監(jiān)、發(fā)行上市部副總監(jiān)，金浦產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司董事總經(jīng)理。2006年，擔(dān)任證監(jiān)會(huì)發(fā)審委委員。

“將內(nèi)核部門獨(dú)立于投行事業(yè)部，給予同等地位，這樣的安排在國(guó)內(nèi)券商中并不少見。”上述高層還對(duì)記者表示：“我們?nèi)プC監(jiān)會(huì)通報(bào)，證監(jiān)會(huì)還是認(rèn)可這樣的變動(dòng)。”

“過去是因?yàn)檎麄€(gè)行業(yè)處于起始階段，把控不嚴(yán)是通病，只不過平安證券可能更激進(jìn)些。以前是重視人海戰(zhàn)術(shù)，現(xiàn)在行業(yè)逐漸規(guī)范，重量也要重質(zhì)。平安證券的高層目前也已經(jīng)達(dá)成共識(shí)。”上述高層表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)平安證券的處罰，為勝景山河事件劃上一個(gè)句號(hào)，同時(shí)也是平安證券加強(qiáng)內(nèi)控的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

人員流失余震未消

除了要逐步消除勝景山河事件對(duì)于平安證券的負(fù)面影響外，公司要面臨的最大問題，仍然是人事穩(wěn)定問題。

據(jù)記者了解，平安證券總裁薛榮年親自抓人事調(diào)整，龔寒汀走后留下的董事總經(jīng)理位子，由老資格保薦人崔嶺接任，整個(gè)投行部門看似穩(wěn)定下來。但是也要看到，投行人員流失問題仍然存在。

9月份，平安投行保薦人被曝因薪酬問題集體離職，出走的保薦人高達(dá)13人。近兩個(gè)月，有關(guān)平安投行保薦人離職的消息沉寂下來，但仍是暗潮涌動(dòng)。

11月30日，東山精密收到保薦機(jī)構(gòu)平安證券更換保薦代表的通知，原保薦人王澤離職。

對(duì)于離職不斷的消息，在上述高層人士看來，公司基本上穩(wěn)定了，現(xiàn)在走的是之前想走但項(xiàng)目沒有做完的保薦人。這兩個(gè)月相對(duì)其他券商，平安離職的頻率已經(jīng)很低了，現(xiàn)在維持正常水平。

人員流失造成的一個(gè)直接影響是，明年平安投行的收入很難維持這兩年風(fēng)光的局面，而吸收大批平安證券保薦人的華林證券，今年下半年投行業(yè)務(wù)異軍突起。

不過在上述高層看來：“僅是暫時(shí)的影響，目前平安仍有大量的儲(chǔ)蓄項(xiàng)目，明年大約應(yīng)有20、30單業(yè)務(wù)，儲(chǔ)量豐富。”

[責(zé)任編輯：yangm] 標(biāo)簽：平安 保薦人 證券 勝景 

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