萬福生科案：平安證券兩保代終身禁入

2013年05月10日 16:17
來源：證券網 作者：李德林

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證監(jiān)會于今日下午公布對萬福生科的處罰結果，平安證券將被罰沒7575萬元。

【證券網】(記者 李德林)5月10日，記者從證監(jiān)會內部獲悉，今日下午將公布萬福生科案的調查結果，平安證券將被暫停三個月保薦資格，罰款金額為7575萬元；保薦代表吳文浩、何濤除了罰款30萬元外，還將取消保薦資格，禁止終身進入市場。

2011年9月，登陸創(chuàng)業(yè)板的萬福生科(300268.SZ)，于2012年9月19日被證監(jiān)會立案調查。在證監(jiān)會調查期間，萬福生科公布了自查結果，承認2008年至2011年累計虛增收入7.4億元左右，虛增營業(yè)利潤1.8億元左右，虛增凈利潤1.6億元左右。

證監(jiān)會內部消息稱，萬福生科案爆發(fā)后，證監(jiān)會處罰委員面對的輿論壓力越來越大，對于處罰規(guī)格是比照綠大地(002200.SZ)的處罰結果，還是加大處罰力度？ 證監(jiān)會決定對萬福生科的保薦代表吳文浩、何濤處以罰款30萬元，取消其保薦資格跟證券從業(yè)資格，并處以終身禁入市場。

對于保薦機構平安證券的處罰在證監(jiān)會內部爭議較大，之前對綠大地的保薦機構華泰聯合并未遭遇任何處罰，這一次證監(jiān)會決定暫停平安證券3個月保薦資格，沒收其萬福生科承銷及保薦費2525萬元，并對平安證券處以承銷及保薦費收入兩倍的罰款。

綠大地案的處罰中并沒有對保薦機構的主要負責人進行處罰，但萬福生科案卻對保薦機構當時的主要負責人，原平安證券總裁、分管投行副總裁、投行部負責人都處以30萬元的罰款。

這將是證監(jiān)會處罰保薦機構主要負責人的第一案。今后，保薦機構的主要負責人將面臨對其任職期間，所保薦的上市公司是否存在造假等行為終身負責。

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