職業道德屢遭拷問 監管層擬加強對保薦機構現場檢查

2011年04月26日 06:35
來源：證券日報

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編者按：2004年引入中國的“保代”制度，走到了一個關鍵的路口。一面，保薦代表人入行門檻高抬，除了硬性條件規定，一年一次的資格考試，通過率僅為1%，可謂百里挑一；另一面，由于保薦的新股上市后業績迅速“變臉”，以及各種造假等不規范行為時有發生，保薦代表人的專業能力乃至職業操守屢受拷問。

對于這個目前人數不及2000的精英階層，到底發生了什么？監管層已在后端加大對保薦代表人違規的查處力度，那么在前端呢，變革是否需要，何時開啟？

-本報記者 朱寶琛

日前，有消息稱，今年的保薦代表人考試或將提早到8月初進行。

對此，記者昨日向中國證監會有關部門負責人進行了求證。該負責人表示“目前并未確定今年考試的具體時間，但會提前這是肯定的。”

2004年，借鑒加拿大和香港等地的做法，中國引入保代制度，寄望通過公司的持續性輔導監督，提高項目質量，保護投資者利益。

保薦代表人是中國股票發行市場的負有保薦責任的個人。在中國首次公開發行股票、上市公司發行新股、可轉換公司債券及證監會認定的其他情形，均需要2個保薦代表人在項目文件上簽字，才有資格向證監會報送發行申報文件。

物以稀為貴，保薦人早已成為“金領中的金領”，據了解，截至今年的3月25日，我國共有保薦機構73家，保薦代表人1804人，未注冊保薦代表人近1000人。

對于投行“小兵”想要實現事業上的“躍龍門”，就必須通過考試并順利注冊。但是，想登頂，絕非易事。 如2010年的保薦人考試，分為證券綜合知識和投資銀行業務兩科，3183人報考，2944人參考，最后“單科至少50分，兩科總分不低于120分”的合格者31人，通過率僅為1.05%。

這一通過率創歷史新低。

有消息稱，今年的試題依舊有相關的題目，考試難度與2010年持平。

至于對保薦機構以及保薦人的監管，有消息人士稱，監管層將加強對保薦機構的現場檢查，且不事先通知檢查對象、檢查項目。并要求2009-2010年末接受檢查的保薦機構做好準備，包括2009-2010年已經發行項目以及2011年在會項目都要按照相關要求做好工作底稿接受檢查。

據悉，2009年至2010年監管層已經對43家保薦機構進行了現場檢查。

同時，還將由相關部門研究對保薦機構進行分類審核，對保薦機構進行分級，執業質量不良、出過問題的保薦機構、保薦代表人申報的項目將至少延緩一個月。

值得注意的是，近年來監管層加大了對保薦機構和保薦代表人的查處力度。近年來共處罰了4家保薦機構、13個保薦代表人，其中撤銷了6個保薦代表人的保薦資格，未來監管層還將繼續強化違規處罰力度。