第一財經日報：興業證券一部門副總被曝涉嫌老鼠倉

舉報人提供的交易記錄顯示，單筆買賣金額大多達數百萬元

金融

昨日，一位自稱興業證券員工的知情人士向鳳凰網爆料稱，興業證券信息技術部副總經理肖俊光涉嫌老鼠倉操作。

根據舉報人提供的信息，肖俊光借他人名義持有、買賣股票，并且利用崗位特殊權限查詢跟蹤公司自營賬戶進行股票買賣操作。

《第一財經日報》昨日第一時間聯系多位興業證券人士，其中幾位出差在外，表示尚未聽說該消息。也有興業證券人士表示聽說過該老鼠倉事件，但未就事件真實與否作出明確回復。昨日晚間本報再度聯系興業證券風控部某負責人詢問此事，該人士得悉記者的身份后便稱不知情，隨即迅速掛斷電話。截至發稿，本報尚未得到興業證券就此事件的正面回應。

舉報人稱，其在負責協助落實執業人員行為準則執行情況檢查工作中發現該問題。舉報人稱其向媒體提供的證券交易記錄出自肖俊光配偶的賬戶，該記錄中所進行的股票交易行為與興業證券自營賬戶的交易行為完全一致。該交易記錄顯示，在2007年9月13日至28日，被操作的個股共7只，依次為三友化工(600409.SH，共賣出148.95萬元)、湖北宜化(000422.SZ，共買入588.81萬元)、天宸股份(600620.SH，共買入321.396萬元)、太鋼不銹(000825.SZ，共賣出649.021萬元)、中集集團(000039.SZ，共賣出836.5萬元)、寶鋼股份(600019.SH，共買入530.6565萬元)、如意集團(000626.SZ，共賣出104.02萬元)，單筆最大買入、賣出金額分別為528萬元、645.8萬元。

不過，交易記錄中所有個股均僅顯示買、賣單向成交數據，因此無法計算相關交易的實際盈虧狀況。

而昨日有網站報道稱，興業證券辦公室一位工作人員在接受該媒體采訪時回應，興業證券已了解此事，正開會討論處理辦法，如有最新進展將第一時間進行公告。

近年來，證券業內“老鼠倉”頻現，2007年，原上投摩根基金經理唐建也被查出從事“老鼠倉”交易，2008年，原南方基金經理王黎敏也被查出從事“老鼠倉”交易，兩人目前均已被市場禁入。而2009年，融通基金張野，景順長城基金涂強，長城基金韓剛、劉海等四名基金經理均被查出違規從事內幕交易。張野目前也已被市場禁入。

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