興業證券高管身陷“老鼠倉”

2010年04月14日 06:22新京報【大中小】【打印】共有評論0條

本報訊 (記者丁曉琴)正籌謀上市的興業證券，近日身陷“老鼠倉”質疑。舉報興業證券內部“老鼠倉”問題的不是別人，正是一位以興業證券員工身份舉報的網友，其直指公司信息技術部副總經理肖俊光利用崗位特殊權限，查詢跟蹤公司自營賬戶進行股票交易。

福建證監局稱已關注此事

該網友在舉報信中提供了賬戶交易數據資料：涉嫌“老鼠倉”的員工肖俊光，男，證券從業證書編號為S0190100010200，涉及資金賬號為000012417，所有者邱葵花，身份為肖俊光配偶。

上述問題是在落實證監會《關于組織開展證券期貨監管人員和從業人員行為準則執行情況檢查的工作方案》的過程中發現的。上述資金賬號“000012417”在2007年9月期間的若干證券買賣行為，與興業證券自營賬戶高度一致，且交易間隔時間極短，最短的一次僅間隔一分鐘。該信還附上了2007年9月的部分交易記錄，邱葵花個人賬戶的交易金額從2.04萬元至135.4萬元不等。

除此之外，該網友還表示興業證券在獲知上述情況后，不僅沒有采取任何措施，公司內部還出現偽造數據、銷毀證據等行為跡象。

記者昨日嘗試聯系興業證券，但其電話一直無人接聽。據媒體報道，興業證券昨日回應稱，公司正在自查階段，暫未發現舉報郵件中提到的肖俊光涉嫌“老鼠倉”操作問題，也沒有“銷毀證據”一說。同時，有業內人士對網友爆料的可靠性表示懷疑，他們認為舉報者不可能看到個人賬戶信息。

而在4月13日，有媒體報道稱，興業證券信息技術部的員工透露，公司內部已開會作出通報。福建證監局亦表示，已經開始關注，將適時向社會公布調查結果。

律師建議設制度獎勵舉報

著名財經維權律師宋一欣昨日接受采訪時說，一旦“老鼠倉”最后證實確實存在，當事人將面臨刑事制裁。如果證券公司確實存在銷毀交易數據行為，則該公司直接責任人也將面臨牢獄之災，且其上市進程也可能受到影響。

隨著近期證券界內幕交易頻頻曝光，宋一欣稱，作為世界性難題，內幕交易案件處理起來相當不易，因此應當設立內幕舉報獎勵制度，運用經濟手段解決經濟問題。此外，我國應該解決好執法問題，認真執法，發現一個處罰一個。

- “老鼠倉”回顧

唐建：基金業老鼠倉“第一人”

原上投摩根成長先鋒基金經理唐建涉嫌“老鼠倉”一案于2007年5月被曝光。據調查,唐建自擔任基金經理助理起，便以其父親和第三人的賬戶，先于基金建倉前買入了新疆眾和的股票，共獲利逾150萬元。2008年4月，證監會對唐建處以罰款50萬元，沒收違法所得152萬余元，終身市場禁入。

王黎敏：借父之名獲利百萬

原南方寶元債券型基金及南方成分精選基金經理王黎敏使用其父親的賬戶買賣太鋼不銹和柳鋼股份股票，非法獲利近151萬元。

2008年上半年，證監會對王黎敏處以50萬元罰款、沒收近151萬元違法所得的處罰,并取消其基金從業資格。