2010年04月14日 06:22新京報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

本報訊 (記者丁曉琴)正籌謀上市的興業(yè)證券，近日身陷“老鼠倉”質(zhì)疑。舉報興業(yè)證券內(nèi)部“老鼠倉”問題的不是別人，正是一位以興業(yè)證券員工身份舉報的網(wǎng)友，其直指公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光利用崗位特殊權(quán)限，查詢跟蹤公司自營賬戶進(jìn)行股票交易。

福建證監(jiān)局稱已關(guān)注此事

該網(wǎng)友在舉報信中提供了賬戶交易數(shù)據(jù)資料：涉嫌“老鼠倉”的員工肖俊光，男，證券從業(yè)證書編號為S0190100010200，涉及資金賬號為000012417，所有者邱葵花，身份為肖俊光配偶。

上述問題是在落實證監(jiān)會《關(guān)于組織開展證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查的工作方案》的過程中發(fā)現(xiàn)的。上述資金賬號“000012417”在2007年9月期間的若干證券買賣行為，與興業(yè)證券自營賬戶高度一致，且交易間隔時間極短，最短的一次僅間隔一分鐘。該信還附上了2007年9月的部分交易記錄，邱葵花個人賬戶的交易金額從2.04萬元至135.4萬元不等。

除此之外，該網(wǎng)友還表示興業(yè)證券在獲知上述情況后，不僅沒有采取任何措施，公司內(nèi)部還出現(xiàn)偽造數(shù)據(jù)、銷毀證據(jù)等行為跡象。

記者昨日嘗試聯(lián)系興業(yè)證券，但其電話一直無人接聽。據(jù)媒體報道，興業(yè)證券昨日回應(yīng)稱，公司正在自查階段，暫未發(fā)現(xiàn)舉報郵件中提到的肖俊光涉嫌“老鼠倉”操作問題，也沒有“銷毀證據(jù)”一說。同時，有業(yè)內(nèi)人士對網(wǎng)友爆料的可靠性表示懷疑，他們認(rèn)為舉報者不可能看到個人賬戶信息。

而在4月13日，有媒體報道稱，興業(yè)證券信息技術(shù)部的員工透露，公司內(nèi)部已開會作出通報。福建證監(jiān)局亦表示，已經(jīng)開始關(guān)注，將適時向社會公布調(diào)查結(jié)果。

律師建議設(shè)制度獎勵舉報

著名財經(jīng)維權(quán)律師宋一欣昨日接受采訪時說，一旦“老鼠倉”最后證實確實存在，當(dāng)事人將面臨刑事制裁。如果證券公司確實存在銷毀交易數(shù)據(jù)行為，則該公司直接責(zé)任人也將面臨牢獄之災(zāi)，且其上市進(jìn)程也可能受到影響。

隨著近期證券界內(nèi)幕交易頻頻曝光，宋一欣稱，作為世界性難題，內(nèi)幕交易案件處理起來相當(dāng)不易，因此應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)幕舉報獎勵制度，運用經(jīng)濟(jì)手段解決經(jīng)濟(jì)問題。此外，我國應(yīng)該解決好執(zhí)法問題，認(rèn)真執(zhí)法，發(fā)現(xiàn)一個處罰一個。

- “老鼠倉”回顧

唐建：基金業(yè)老鼠倉“第一人”

原上投摩根成長先鋒基金經(jīng)理唐建涉嫌“老鼠倉”一案于2007年5月被曝光。據(jù)調(diào)查,唐建自擔(dān)任基金經(jīng)理助理起，便以其父親和第三人的賬戶，先于基金建倉前買入了新疆眾和的股票，共獲利逾150萬元。2008年4月，證監(jiān)會對唐建處以罰款50萬元，沒收違法所得152萬余元，終身市場禁入。

王黎敏：借父之名獲利百萬

原南方寶元債券型基金及南方成分精選基金經(jīng)理王黎敏使用其父親的賬戶買賣太鋼不銹和柳鋼股份股票，非法獲利近151萬元。

2008年上半年，證監(jiān)會對王黎敏處以50萬元罰款、沒收近151萬元違法所得的處罰,并取消其基金從業(yè)資格。

“廣發(fā)高管”：涉嫌內(nèi)幕交易

監(jiān)管部門懷疑廣發(fā)證券的一些高管在借殼S延邊路一事中涉嫌內(nèi)幕交易，并已經(jīng)查出一些高管親友提早進(jìn)入了S延邊路，甚至有消息稱,有涉案高管親友購買了S延邊路達(dá)200萬股，賬面獲利數(shù)億元。

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興業(yè)證券高管老鼠倉事件

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