2010年04月15日 05:16京華時(shí)報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

本報(bào)訊(記者敖曉波)興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光涉嫌內(nèi)幕交易一事經(jīng)媒體曝光之后，興業(yè)證券昨天稱(chēng)，公司決定撤銷(xiāo)其行政職務(wù)，暫停其工作。

>>公司老鼠倉(cāng)屬個(gè)人行為

本周初，有自稱(chēng)興業(yè)證券員工匿名向網(wǎng)絡(luò)媒體提供材料，舉報(bào)興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌老鼠倉(cāng)操作。這一材料在網(wǎng)絡(luò)上引起很大爭(zhēng)議。正處于上市沖刺期間發(fā)生老鼠倉(cāng)事件顯然是興業(yè)證券始料不及的。對(duì)此，興業(yè)證券昨天發(fā)布關(guān)于對(duì)興業(yè)證券員工涉嫌內(nèi)幕交易的說(shuō)明稱(chēng)，興業(yè)證券員工肖俊光違反了相關(guān)法規(guī)規(guī)定，用其家屬名義開(kāi)立股票賬戶(hù)進(jìn)行股票交易，情況屬實(shí)，系其個(gè)人違規(guī)進(jìn)行股票交易行為，目前公司決定撤銷(xiāo)其行政職務(wù)，暫停其工作，并進(jìn)一步調(diào)查，調(diào)查清楚后根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

興業(yè)證券進(jìn)一步表示，將加強(qiáng)加大檢查工作力度，堅(jiān)決杜絕類(lèi)似現(xiàn)象發(fā)生。

針對(duì)匿名舉報(bào)人舉報(bào)興業(yè)證券相關(guān)部門(mén)知曉該事件之后，不僅沒(méi)有采取任何措施，甚至還進(jìn)行偽造數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀證據(jù)等行為跡象，興業(yè)證券昨天聲明中也進(jìn)行了否認(rèn)。興業(yè)證券聲明，經(jīng)查實(shí)，公司沒(méi)有收到內(nèi)部員工的舉報(bào)，更不存在有組織地偽造數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀證據(jù)的行為。

>>律師監(jiān)管部門(mén)應(yīng)鼓勵(lì)舉報(bào)

以往老鼠倉(cāng)問(wèn)題似乎成了基金經(jīng)理的專(zhuān)利，眼下范圍已經(jīng)擴(kuò)大到了證券公司的管理人員。對(duì)此，上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所合伙人宋一欣律師認(rèn)為，不排除老鼠倉(cāng)事件或許還會(huì)涉及期貨公司、信托公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的高管人員。

宋一欣律師表示，通過(guò)此次員工舉報(bào)興業(yè)證券高管涉嫌老鼠倉(cāng)事件，給監(jiān)管部門(mén)與司法機(jī)關(guān)提了個(gè)醒，應(yīng)鼓勵(lì)舉報(bào)，并實(shí)行舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，甚至可以追回的違法所得額按比例提成。以經(jīng)濟(jì)手段打擊經(jīng)濟(jì)違法犯罪，以?xún)?nèi)部人舉報(bào)打擊內(nèi)幕交易行為與利用未公開(kāi)信息交易行為。

眾所周知，在證券行業(yè)中，利用未公開(kāi)信息交易行為不但存在，而且盛行，實(shí)際上還成為“行業(yè)潛規(guī)則”。許多利益群體利用所擁有的內(nèi)部特權(quán)，大量攫取財(cái)富的現(xiàn)象很普遍，雖時(shí)有耳聞但手法隱秘，而這類(lèi)案件檢查、監(jiān)管、處罰與制裁的取證有難度。因此，鼓勵(lì)舉報(bào)勢(shì)在必行。

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