中登公司發(fā)兩細則 轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算有規(guī)可循

2012年08月28日 05:32
來源：上海證券報 作者：郭玉志

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作為轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的配套措施之一，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司昨日發(fā)布實施《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)實施細則(適用于轉(zhuǎn)融通)》和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》兩個細則，對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的登記結(jié)算運作進行規(guī)范。

按照《細則》，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請成為中登公司的結(jié)算參與人。同時遞交相關(guān)材料，申請開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶以及證券交收賬戶和資金交收賬戶，分別用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券以及用于辦理證券和資金的劃轉(zhuǎn)處理。

與此同時，中登公司根據(jù)證券金融公司的申請，為其開立擔(dān)保證券賬戶和擔(dān)保資金賬戶。

在證券出借及轉(zhuǎn)融通的證券劃轉(zhuǎn)處理方面，《細則》明確，中登公司按照出借人向證券金融公司出借證券、證券金融公司向證券公司出借證券、證券公司向證券金融公司歸還證券、證券金融公司向出借人歸還證券的順序分類辦理證券劃轉(zhuǎn)手續(xù)。

其中，同屬轉(zhuǎn)融通證券出借成交結(jié)果，或?qū)儆谕活愖C券劃轉(zhuǎn)指令的，中登公司按照轉(zhuǎn)融通證券出借成交結(jié)果的成交序號或證券劃轉(zhuǎn)指令序號依次進行證券劃轉(zhuǎn)處理。

而在證券出借及轉(zhuǎn)融通的資金劃轉(zhuǎn)處理方面，《細則》指出，證券金融公司或證券公司應(yīng)當(dāng)在中登公司截至接受資金劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時間前發(fā)出資金劃轉(zhuǎn)指令。資金劃轉(zhuǎn)指令發(fā)出后不可撤銷。

在擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)方面，對于擔(dān)保品的交存、提取、替換與買賣，《細則》指出，證券公司申請交存、提取、替換保證金時，應(yīng)當(dāng)選擇對應(yīng)的上海或深圳的自營證券賬戶或自營資金交收賬戶。交存、提取、替換保證金有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)在證券公司自營證券賬戶與證券金融公司擔(dān)保證券賬戶之間進行，有關(guān)的資金劃轉(zhuǎn)在證券公司自營資金交收賬戶與證券金融公司擔(dān)保資金賬戶之間進行。

此外，《細則》對擔(dān)保品的盯市、追繳、處分和有償使用以及擔(dān)保證券的權(quán)益處理都做了詳細規(guī)定。例如，擔(dān)保證券發(fā)生派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息的，中登公司將對應(yīng)的資金記入擔(dān)保資金賬戶；擔(dān)保證券發(fā)生送股、轉(zhuǎn)增股或派發(fā)權(quán)證的，中登公司將對應(yīng)的證券記入擔(dān)保證券賬戶。

根據(jù)證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費項目和標(biāo)準(zhǔn)，開設(shè)轉(zhuǎn)融通相關(guān)賬戶免費，證券出借及轉(zhuǎn)融通證券劃轉(zhuǎn)、券源劃轉(zhuǎn)、調(diào)賬劃轉(zhuǎn)、權(quán)益補償劃轉(zhuǎn)、可充抵保證金證券劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)，則按照10元/指令的標(biāo)準(zhǔn)，向證券公司或者證券金融公司收取手續(xù)費。

據(jù)悉，《細則》適用于在上海證券交易所、深圳證券交易所進行的證券出借交易及在證券金融公司進行的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的登記結(jié)算。