中登公司發兩細則 轉融通登記結算有規可循

2012年08月28日 05:32
來源：上海證券報 作者：郭玉志

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作為轉融通業務的配套措施之一，中國證券登記結算有限責任公司昨日發布實施《中國證券登記結算有限責任公司擔保品管理業務實施細則(適用于轉融通)》和《中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業務規則(試行)》兩個細則，對轉融通業務的登記結算運作進行規范。

按照《細則》，證券金融公司開展轉融通業務，應當申請成為中登公司的結算參與人。同時遞交相關材料，申請開立轉融通專用證券賬戶以及證券交收賬戶和資金交收賬戶，分別用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券以及用于辦理證券和資金的劃轉處理。

與此同時，中登公司根據證券金融公司的申請，為其開立擔保證券賬戶和擔保資金賬戶。

在證券出借及轉融通的證券劃轉處理方面，《細則》明確，中登公司按照出借人向證券金融公司出借證券、證券金融公司向證券公司出借證券、證券公司向證券金融公司歸還證券、證券金融公司向出借人歸還證券的順序分類辦理證券劃轉手續。

其中，同屬轉融通證券出借成交結果，或屬于同一類證券劃轉指令的，中登公司按照轉融通證券出借成交結果的成交序號或證券劃轉指令序號依次進行證券劃轉處理。

而在證券出借及轉融通的資金劃轉處理方面，《細則》指出，證券金融公司或證券公司應當在中登公司截至接受資金劃轉指令的規定時間前發出資金劃轉指令。資金劃轉指令發出后不可撤銷。

在擔保品管理業務方面，對于擔保品的交存、提取、替換與買賣，《細則》指出，證券公司申請交存、提取、替換保證金時，應當選擇對應的上海或深圳的自營證券賬戶或自營資金交收賬戶。交存、提取、替換保證金有關的證券劃轉在證券公司自營證券賬戶與證券金融公司擔保證券賬戶之間進行，有關的資金劃轉在證券公司自營資金交收賬戶與證券金融公司擔保資金賬戶之間進行。

此外，《細則》對擔保品的盯市、追繳、處分和有償使用以及擔保證券的權益處理都做了詳細規定。例如，擔保證券發生派發現金紅利或利息的，中登公司將對應的資金記入擔保資金賬戶；擔保證券發生送股、轉增股或派發權證的，中登公司將對應的證券記入擔保證券賬戶。

根據證券出借及轉融通登記結算業務收費項目和標準，開設轉融通相關賬戶免費，證券出借及轉融通證券劃轉、券源劃轉、調賬劃轉、權益補償劃轉、可充抵保證金證券劃轉等業務，則按照10元/指令的標準，向證券公司或者證券金融公司收取手續費。

據悉，《細則》適用于在上海證券交易所、深圳證券交易所進行的證券出借交易及在證券金融公司進行的轉融通業務的登記結算。