轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式啟動(dòng) 海通等11家券商率先受益

2012年08月28日 06:31
來源：金融投資報(bào)

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本報(bào)訊 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)證券金融公司27日發(fā)布《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》和《融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與監(jiān)控規(guī)則(試行)》、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金管理實(shí)施細(xì)則(試行)》，同日，上海證券交易所、深圳證券交易所發(fā)布了《轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行)》，中國(guó)證券登記結(jié)算公司發(fā)布了《關(guān)于暫免收取證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用的通知》、《擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 (適用于轉(zhuǎn)融通)》等一系列轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)配套細(xì)則，自2012年8月27日起實(shí)施。標(biāo)志著轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式實(shí)質(zhì)啟動(dòng)。根據(jù)工作安排，中國(guó)證券金融公司將先行啟動(dòng)轉(zhuǎn)融資試點(diǎn)。

根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則》，轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)是指中國(guó)證券金融股份有限公司將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指該公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

中證金融公司通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券公司集中提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)。

根據(jù)《規(guī)則》，證券公司需具備具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范；業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案；技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒；參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件等4項(xiàng)條件，方能成為轉(zhuǎn)融通借入人。

《規(guī)則》規(guī)定，中證金融公司以自身名義在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，用于開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

中證金融公司將根據(jù)融資融券標(biāo)的證券相關(guān)管理規(guī)則和市場(chǎng)狀況，合理確定轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單，在每一交易日開市前公布。

根據(jù)《規(guī)則》，開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的交易日為每周一至周五，國(guó)家法定節(jié)假日和證券交易所公告的休市日除外。

公司接受證券公司轉(zhuǎn)融資申報(bào)指令的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:00，申報(bào)指令當(dāng)日有效，在15:00前可撤銷。

公司接受證券公司上海、深圳市場(chǎng)轉(zhuǎn)融券申報(bào)指令的時(shí)間均為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:00，申報(bào)指令當(dāng)日有效，在14:30前可撤銷。

轉(zhuǎn)融資期限分為7天、14天、28天三個(gè)檔次，轉(zhuǎn)融券期限分為3天、7天、14天、28天、182天五個(gè)檔次。

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)期限自成交之日起按自然日計(jì)算，歸還日為到期日的下一日。歸還日為非交易日的，順延至下一個(gè)交易日。歸還日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券停牌的，順延至該證券復(fù)牌日。

《規(guī)則》規(guī)定，證券公司轉(zhuǎn)融資申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

一、每筆申報(bào)金額應(yīng)當(dāng)為100萬元的整數(shù)倍；

二、最大單筆申報(bào)金額不超過3億元；

三、單一證券公司當(dāng)日各期限檔次轉(zhuǎn)融資申報(bào)總額不超過5億元；

證券公司轉(zhuǎn)融券申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

一、每筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)的整數(shù)倍；

二、最低單筆申報(bào)數(shù)量不得低于1萬股(份)，最大單筆申報(bào)數(shù)量不超過100萬股(份)。

根據(jù)《規(guī)則》，中證金融公司按照實(shí)際出借資金、出借日或者展期日(即原轉(zhuǎn)融通交易歸還日)轉(zhuǎn)融資費(fèi)率和實(shí)際占用天數(shù)計(jì)算應(yīng)當(dāng)向證券公司收取的轉(zhuǎn)融資費(fèi)用。按照出借證券當(dāng)日或者展期日收市后市值、出借日或者展期日轉(zhuǎn)融券費(fèi)率和實(shí)際占用天數(shù)計(jì)算應(yīng)當(dāng)向證券公司收取的轉(zhuǎn)融券費(fèi)用。

另外，證券公司向中證金融公司借入資金或者證券，應(yīng)當(dāng)向公司提交保證金。證券公司可以自有資金交納或者以自有證券充抵保證金。公司僅對(duì)保證金資金部分支付利息。

公司經(jīng)根據(jù)征信情況對(duì)證券公司設(shè)置不同檔次的保證金比例要求，最高為50%，最低為20%。

證券公司到期未足額償還轉(zhuǎn)融通債務(wù)的，公司可以按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定處分其保證金，用于償還其所欠債務(wù)。

中證金融公司還可以根據(jù)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定，有償使用證券公司交存的保證金，用于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

同時(shí)，上交所、深交所發(fā)布了《轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行)》，滬深交易所通知要求試點(diǎn)期間，證券出借人僅限于機(jī)構(gòu)投資者，證券出借交易實(shí)行定價(jià)交易。暫不接受約定申報(bào)，暫不對(duì)證券出借交易收取費(fèi)用。

目前，轉(zhuǎn)融資試點(diǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本就緒。海通證券、申銀萬國(guó)、華泰證券、國(guó)泰君安、銀河證券、招商證券、廣發(fā)證券、光大證券、中信證券、中信建投、國(guó)信證券11家證券公司已陸續(xù)與中國(guó)證券金融公司簽署轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，開立了相關(guān)資金與證券賬戶，開始進(jìn)行擔(dān)保品劃轉(zhuǎn)，并提交了開展轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和授信額度的申請(qǐng)；中國(guó)證券金融公司按照授信申請(qǐng)和評(píng)估工作流程，已經(jīng)確定了11家證券公司的轉(zhuǎn)融資授信額度，并已將業(yè)務(wù)資金劃入證券登記結(jié)算系統(tǒng)；中國(guó)證券登記結(jié)算公司與轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)相關(guān)的清算交收系統(tǒng)和保證金委托管理系統(tǒng)已啟用。綜合各方準(zhǔn)備工作進(jìn)展，轉(zhuǎn)融資試點(diǎn)即將推出。 金迅

[責(zé)任編輯：zenggj] 標(biāo)簽：規(guī)則 標(biāo)的證券 融資融券業(yè)務(wù) 

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