轉融通業務試點正式啟動 海通等11家券商率先受益

2012年08月28日 06:31
來源：金融投資報

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本報訊 經中國證監會批準，中國證券金融公司27日發布《轉融通業務規則(試行)》和《融資融券業務統計與監控規則(試行)》、《轉融通業務保證金管理實施細則(試行)》，同日，上海證券交易所、深圳證券交易所發布了《轉融通證券出借交易實施辦法(試行)》，中國證券登記結算公司發布了《關于暫免收取證券出借及轉融通登記結算業務相關費用的通知》、《擔保品管理業務實施細則 (適用于轉融通)》等一系列轉融通業務配套細則，自2012年8月27日起實施。標志著轉融通業務試點正式實質啟動。根據工作安排，中國證券金融公司將先行啟動轉融資試點。

根據《轉融通業務規則》，轉融通業務包括轉融資業務和轉融券業務。轉融資業務是指中國證券金融股份有限公司將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業務的經營活動。轉融券業務是指該公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

中證金融公司通過轉融通業務平臺向證券公司集中提供資金和證券轉融通服務。

根據《規則》，證券公司需具備具有融資融券業務資格，且業務運作規范；業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案；技術系統準備就緒；參與轉融通業務應當具備的其他條件等4項條件，方能成為轉融通借入人。

《規則》規定，中證金融公司以自身名義在中國證券登記結算公司開立轉融通專用證券賬戶、轉融通證券交收賬戶、轉融通資金交收賬戶、轉融通擔保證券賬戶、轉融通擔保資金賬戶，在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶，用于開展轉融通業務。

中證金融公司將根據融資融券標的證券相關管理規則和市場狀況，合理確定轉融通標的證券名單，在每一交易日開市前公布。

根據《規則》，開展轉融通業務的交易日為每周一至周五，國家法定節假日和證券交易所公告的休市日除外。

公司接受證券公司轉融資申報指令的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00，申報指令當日有效，在15:00前可撤銷。

公司接受證券公司上海、深圳市場轉融券申報指令的時間均為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00，申報指令當日有效，在14:30前可撤銷。

轉融資期限分為7天、14天、28天三個檔次，轉融券期限分為3天、7天、14天、28天、182天五個檔次。

轉融通業務期限自成交之日起按自然日計算，歸還日為到期日的下一日。歸還日為非交易日的，順延至下一個交易日。歸還日轉融通標的證券停牌的，順延至該證券復牌日。

《規則》規定，證券公司轉融資申報指令應當符合以下條件：

一、每筆申報金額應當為100萬元的整數倍；

二、最大單筆申報金額不超過3億元；

三、單一證券公司當日各期限檔次轉融資申報總額不超過5億元；

證券公司轉融券申報指令應當符合以下規定：

一、每筆申報數量應當為100股(份)的整數倍；

二、最低單筆申報數量不得低于1萬股(份)，最大單筆申報數量不超過100萬股(份)。

根據《規則》，中證金融公司按照實際出借資金、出借日或者展期日(即原轉融通交易歸還日)轉融資費率和實際占用天數計算應當向證券公司收取的轉融資費用。按照出借證券當日或者展期日收市后市值、出借日或者展期日轉融券費率和實際占用天數計算應當向證券公司收取的轉融券費用。

另外，證券公司向中證金融公司借入資金或者證券，應當向公司提交保證金。證券公司可以自有資金交納或者以自有證券充抵保證金。公司僅對保證金資金部分支付利息。

公司經根據征信情況對證券公司設置不同檔次的保證金比例要求，最高為50%，最低為20%。

證券公司到期未足額償還轉融通債務的，公司可以按照轉融通業務合同約定處分其保證金，用于償還其所欠債務。

中證金融公司還可以根據轉融通業務合同的約定，有償使用證券公司交存的保證金，用于轉融通業務。

同時，上交所、深交所發布了《轉融通證券出借交易實施辦法(試行)》，滬深交易所通知要求試點期間，證券出借人僅限于機構投資者，證券出借交易實行定價交易。暫不接受約定申報，暫不對證券出借交易收取費用。

目前，轉融資試點的各項準備工作已經基本就緒。海通證券、申銀萬國、華泰證券、國泰君安、銀河證券、招商證券、廣發證券、光大證券、中信證券、中信建投、國信證券11家證券公司已陸續與中國證券金融公司簽署轉融通業務合同，開立了相關資金與證券賬戶，開始進行擔保品劃轉，并提交了開展轉融資業務和授信額度的申請；中國證券金融公司按照授信申請和評估工作流程，已經確定了11家證券公司的轉融資授信額度，并已將業務資金劃入證券登記結算系統；中國證券登記結算公司與轉融資業務相關的清算交收系統和保證金委托管理系統已啟用。綜合各方準備工作進展，轉融資試點即將推出。 金迅

[責任編輯：zenggj] 標簽：規則 標的證券 融資融券業務 

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