上交所規(guī)范兩融和轉(zhuǎn)融通信披規(guī)則

2013年05月03日 07:51
來源：證券時報 作者：徐婧婧

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為規(guī)范融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)主體的信息披露行為，上交所昨日發(fā)布了《融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)信息披露規(guī)范要求(征求意見稿)》。投資者、證券公司、中國證券金融股份有限公司參與融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，參照適用上市公司有關(guān)權(quán)益變動和信息披露的規(guī)則。

根據(jù)《征求意見稿》，投資者、證券公司、證金公司參與融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，其通過多個證券賬戶持有同一家上市公司的股份及其他證券數(shù)量，應(yīng)當(dāng)合并計算。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在其權(quán)益變動或收購的公告及報告書中單獨披露其參與融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)發(fā)生的持有股份和股份變動的數(shù)量及比例。

投資者、證券公司參與融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，合并計算的持股比例超過30%的，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》履行要約收購義務(wù)或向中國證監(jiān)會申請豁免，屬于免于提出豁免申請情形的除外。

《征求意見稿》規(guī)定，持有上市公司股份5%以上的股東或其他主體成為轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借人的，不得存在短線交易。上市公司董、監(jiān)、高、持有上市公司股份5%以上的股東，不得進行以該上市公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。

另外，在一家上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動人、上市公司控股股東、實際控制人或其他主體參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)遵守股票買賣“窗口期”的規(guī)定。

《征求意見稿》要求上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報告的“股份變動和股東情況”部分，披露前10名股東及前10名無限售流通股股東中參與融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股東相關(guān)事項。

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