2010年06月23日 01:30中國證券報(bào)－中證網(wǎng)【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

鐵拳出擊內(nèi)幕交易 制度重在一視同仁 行政力量介入資本市場的情況目前難以避免，但需對此有更大的監(jiān)督力度。

顯然，證監(jiān)系統(tǒng)實(shí)施知情人報(bào)備制度，主要還是通過上市公司報(bào)送信息來監(jiān)管知情人，而一些“位高權(quán)重”大國企的實(shí)施效果如何，尚待觀察。因此，在相關(guān)調(diào)查中，證監(jiān)部門寄望引入紀(jì)委監(jiān)察力量，以對內(nèi)幕交易行為更有力的震懾。

行動(dòng)已在進(jìn)行中。監(jiān)察部2009年3月1日正式實(shí)施了《關(guān)于國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違反廉潔自律“七項(xiàng)要求”》，其中第九條規(guī)定：國企領(lǐng)導(dǎo)人利用企業(yè)上市或者上市公司并購、重組、定向增發(fā)等過程中的內(nèi)幕信息為本人或特定關(guān)系人謀取利益的，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。

中紀(jì)委發(fā)布的《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違反廉潔自律“七項(xiàng)要求”適用<中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例&GT;若干問題的解釋》指出：國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員本人或者特定關(guān)系人利用企業(yè)上市或者上市公司并購重組定向增發(fā)等過程中的內(nèi)幕信息進(jìn)行證券期貨等交易，情節(jié)嚴(yán)重的，將依照中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例第一百一十一條給予開除黨籍處分。

事實(shí)上，此次中紀(jì)委直接徹查中山市長李啟紅所涉內(nèi)幕交易案，可看作一個(gè)明確信號：股市打黑不會(huì)手軟。這對于國企重組和整體上市浪潮澎湃的中國股市來說，可謂適逢其時(shí)。唯此方可保證市場平穩(wěn)高效地運(yùn)行，免生亂相。

廣東省人大代表、廣東國鼎律師事務(wù)所主任朱列玉表示，中國股市目前已經(jīng)形成了嚴(yán)格的監(jiān)管措施，但對涉及到地方政府以及國資層面的事情時(shí)，往往缺乏細(xì)化和針對性的規(guī)定。他認(rèn)為，行政力量介入資本市場的情況目前難以避免，但需對此有更大的監(jiān)督力度，才能保證國有資產(chǎn)在資本市場成長壯大的同時(shí)，不違背資本市場的三公原則。

上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)副會(huì)長兼秘書長、上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所副主任宋一欣同樣認(rèn)為，一切的關(guān)鍵都在于法律的執(zhí)行。“從市場角度看，國有企業(yè)和私營企業(yè)是一樣的，并不因?yàn)槭菄Y有什么特殊。”他說，國企這樣一些特殊背景以及壟斷性的企業(yè)，它天生與政府結(jié)合得過于緊密，要嚴(yán)格管束。過去如果對國資有一些特殊政策，現(xiàn)在應(yīng)該改回來，就像將外資與民企給予同等待遇一樣。

“嚴(yán)格來說，將來不應(yīng)該有什么‘國企’的概念，都是股份制企業(yè)，現(xiàn)代公司治理理念，只不過股權(quán)結(jié)構(gòu)不一樣。”宋一欣說，從這個(gè)意義上來探討，中山公用案更有典型意義。“從中山公用這件事情可看出，我們應(yīng)考慮完善對國有企業(yè)特別是地方國有企業(yè)國資委監(jiān)管模式。同時(shí)，使用《反壟斷法》等手段使腐敗行為大量減少。”

宋一欣表示，現(xiàn)在國家進(jìn)行宏觀調(diào)控，實(shí)施收入分配改革，要讓國企與地方政府逐步脫鉤，讓政府的經(jīng)濟(jì)功能逐步減少，政府的公共社會(huì)職能更加強(qiáng)化。“只有逐步脫鉤，權(quán)力尋租才會(huì)減少，中山公用案最大的意義就在這個(gè)地方。”

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