證監(jiān)會就渾水式做空作出回函 未直接說明是否合法

2013年05月02日 06:59
來源：中國證券報－中證網(wǎng) 作者：毛建宇

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中能興業(yè)投資咨詢公司日前就“‘分析與調(diào)查、融券賣出、再發(fā)布報告’這種做空操作是否符合證券交易相關(guān)的法律法規(guī)”發(fā)函證監(jiān)會，證監(jiān)會回函稱，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格，同時，禁止任何單位和個人編造、傳播虛假不實信息。以傳播虛假不實信息等不正當手段影響證券價格波動并獲取經(jīng)濟利益，涉嫌構(gòu)成操縱證券市場的，將依法予以查處。

證監(jiān)會的回函并未直接說明此種做法是否合法，而是給出二條答復(fù)。首先，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，“以研究報告或者其他形式，向投資者或客戶提供證券投資分析、預(yù)測或建議，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會核準取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機構(gòu)和個人均不得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。”

其次，根據(jù)《證券法》及證券期貨信息傳播管理有關(guān)規(guī)定，禁止任何單位和個人編造、傳播虛假不實信息，擾亂證券期貨市場秩序。根據(jù)《證券法》及有關(guān)規(guī)定，以編造、傳播或者散布虛假不實信息等不正當手段，影響證券價格波動并獲取經(jīng)濟利益，涉嫌構(gòu)成操縱證券市場的，將依法予以查處。(毛建宇)

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