上海出新規鼓勵外資PE進駐 明確具體投資管理(2)

2011年01月12日 14:40
來源：投資界

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第二章 外商投資股權投資管理企業

第七條 外商投資股權投資管理企業可從事如下業務：

（一）發起設立股權投資企業；

（二）受托管理股權投資企業的投資業務并提供相關服務；

（三）股權投資咨詢；

（四）經審批或登記機關許可的其他相關業務。

第八條 外商投資股權投資管理企業在發起設立股權投資企業過程中，要按照國家有關規定開展資金募集活動，不得違背現行的法律、法規和國家相關政策。

第九條 以股權投資管理為主要業務的外商投資企業，在名稱中要加注“股權投資基金管理”字樣的，應具備下列條件：

（一）外商投資股權投資管理企業應至少擁有一個投資者，該投資者或其關聯實體的經營范圍應當與股權投資或股權投資管理業務相關。

本辦法所指的關聯實體是指該投資者控制的某一實體，或控制該投資者的某一實體，或與該投資者共同受控于某一實體的另一實體。

（二）外商投資股權投資管理企業在申請設立時，應當具有至少兩名同時具備下列條件的高級管理人員：

1、有五年以上從事股權投資或股權投資管理業務的經歷；

2、有二年以上高級管理職務任職經歷；

3、有從事與中國有關的股權投資經歷或在中國的金融類機構從業經驗；

4、在最近五年內沒有違規記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。

本辦法所稱高級管理人員，系指擔任副總經理及以上職務或相當職務的管理人員。

（三）外商投資股權投資管理企業注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式。注冊資本（或認繳出資）應當在營業執照簽發之日起三個月內到位20%以上，余額在二年內全部到位。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十條 設立公司制外商投資股權投資管理企業應向市商務委提出申請，按以下程序辦理：

（一）市商務委自收到全部申請文件之日起5個工作日內決定是否受理；在受理后5個工作日內，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市商務委征詢函和企業全部申請文件之日起10個工作日內書面回復意見；

（三）市商務委在接到市金融辦書面意見之日起8個工作日內，做出批準或不批準的書面決定。決定予以批準的，頒發《外商投資企業批準證書》；決定不予批準的，書面通知申請人；

（四）獲批的外商投資股權投資管理企業憑《外商投資企業批準證書》等材料在一個月內向市工商局申請辦理注冊登記手續，并及時至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續。

第十一條 設立合伙制外商投資股權投資管理企業應向市工商局提出申請，按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業全部申請文件之日起10個工作日內書面回復意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內，做出是否登記的決定。予以登記的，發給營業執照；不予登記的，應當給予書面答復，并說明理由；

（四）合伙制的外商投資股權投資管理企業須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準等相關外匯管理事宜。

第十二條 除外商投資股權投資管理企業外，其他外商投資企業不得在名稱中使用“股權投資基金管理”字樣。

第三章 外商投資股權投資企業

第十三條 外商投資股權投資企業可從事如下業務：

（一）在國家允許的范圍內，以全部自有資金進行股權投資，具體投資方式包括新設企業、向已設立企業投資、接受已設立企業投資者股權轉讓以及國家法律法規允許的其他方式；

（二）為所投資企業提供管理咨詢；

（三）經登記機關許可的其他相關業務。

第十四條 以股權投資為主要業務的外商投資企業，名稱中要加注“股權投資基金”字樣的應具備：認繳出資應不低于1500萬美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應當以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應不低于100萬美元。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十五條 設立合伙制外商投資股權投資企業按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業全部申請文件之日起10個工作日內書面回復意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內，做出是否登記的決定。予以登記的，發給營業執照；不予登記的，應當給予書面答復，并說明理由。

（四）合伙制的外商投資股權投資企業須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準開戶等相關外匯管理手續。

第十六條 外商投資股權投資企業應當委托境內符合條件的銀行作為資金托管人。

外商投資股權投資企業的托管銀行應將相關托管制度報送有關部門備案。

第十七條 除外商投資股權投資企業外，其他外商投資企業不得在名稱中使用“股權投資基金”字樣。

第十八條 外商投資股權投資企業在境內進行股權投資，應當依照國家有關外商投資的法律、行政法規、規章辦理。

第四章 外商投資股權投資試點企業

第十九條 本辦法所稱外商投資股權投資試點企業是經聯席會議審定的外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業。

外商投資股權投資試點企業中外商投資股權投資企業的境外投資者應主要由境外主權基金、養老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險公司、銀行、證券公司以及聯席會議認可的其他境外機構投資者組成。

外商投資股權投資試點企業的出資實行專項資金托管，資金賬戶及賬戶內資金使用應由托管銀行按規定實施管理。

第二十條 申請試點的外商投資股權投資企業中的境外投資者，應具備下列條件：

（一）在其申請前的上一會計年度，具備自有資產規模不低于五億美元或者管理資產規模不低于十億美元；

（二）有健全的治理結構和完善的內控制度，近二年未受到司法機關和相關監管機構的處罰；

（三）境外投資者或其關聯實體應當具有五年以上相關投資經歷；

（四）聯席會議要求的其它條件。

第二十一條 申請試點的外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業，應通過外商投資股權投資企業或擬設立股權投資企業的執行事務合伙人向市金融辦遞交試點申請。該合伙人或其關聯實體需具備三年以上直接或間接投資于中國境內企業的良好投資經歷。申請人需遞交如下申請材料：

（一）試點申請書。所附材料包括：第二十條要求的書面證明材料、機構投資者應提交營業執照復印件、最近一年經審計的財務報表等材料；

（二）股權投資企業資料。包括：募集說明書、合伙協議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進度等）、主要高管人員簡歷等；

（三）托管銀行的有關資料及與托管銀行簽署的相關文件；

（四）申請人出具的上述全部材料真實性的承諾函；

（五）聯席會議要求的其他材料。

第二十二條 市金融辦自收到全部申請文件之日起5個工作日內決定是否受理；在受理后10個工作日內，召集聯席會議相關單位進行評審，審定試點企業。經評審符合試點要求的，由市金融辦書面通知申請人，并抄送聯席會議有關單位和試點企業的托管銀行；評審不通過的，由市金融辦書面通知申請人，

第二十三條 獲準試點的外商投資股權投資企業須在通過審核之日起六個月內，根據本辦法第三章要求完成工商登記注冊手續，過期須重新申請試點資格。

第二十四條 獲準試點的外商投資股權投資管理企業可使用外匯資金對其發起設立的股權投資企業出資，金額不超過所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權投資企業的原有屬性。

第二十五條 外商投資股權投資試點企業可至托管銀行辦理外匯資金境內股權投資事宜。

本辦法發布前已經開立資本金帳戶的外商投資股權投資管理企業，經聯席會議辦公室批準后至開戶行辦理外匯資金境內股權投資事宜。

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