上海出新規鼓勵外資PE進駐 明確具體投資管理(3)

2011年01月12日 14:40
來源：投資界

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第五章 監督管理

第二十六條 聯席會議負責組織本市外商投資股權投資企業相關試點工作，各聯席會議成員單位根據聯席會議安排做好相應的管理工作。

試點企業所在區（縣）政府應明確具體職能部門，配合市金融辦負責對本區（縣）范圍內注冊的外商投資股權投資試點企業實施備案管理，定期了解外商投資股權投資試點企業融資、投資股財務等信息，并向聯席會議報告情況。

第二十七條 市金融辦對外商投資股權投資試點企業實行備案管理。外商投資股權投資試點企業在工商登記后10個工作日內向所在區（縣）職能部門提交下列材料：

（一）備案申請書。

（二）股東協議、公司章程或合伙協議等文件。

（三）工商登記決定文書與營業執照復印件。

（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。

（五）至少兩名高級管理人員名單、簡歷及相關證明材料。

（六）投資決策機制以及參與投資決策的主要人員簡歷及身份證明。

區（縣）職能部門在收到上述材料齊備后5個工作日內，報市金融辦。

第二十八條 外商投資股權投資試點企業，應當在每半年向所在區（縣）職能部門報告上半年投資運作過程中的重大事件。

前款所稱重大事件，系指：

（一）外商投資股權投資企業投資；

（二）外商投資股權投資管理企業投資；

（三）修改合同、章程或合伙協議等重要法律文件；

（四）高級管理人員的變更；

（五）所委托管理的外商投資股權投資管理企業的變更；

（六）增加或減少注冊資本（認繳出資）；

（七）分立與合并；

（八）解散、清算或破產；

（九）市金融辦要求的其他事項。

區（縣）職能部門在收到上述材料5個工作日內，報市金融辦。

第二十九條 外商投資股權投資試點企業報告境內投資項目，應提供下列材料：

（一）外商投資股權投資企業投資備案表；

（二）被投資企業營業執照（復印件加蓋被投資企業公章）；

（三）被投資企業所在地外資主管部門的文件。

第三十條 外商投資股權投資試點企業的托管銀行應履行的職責包括但不限于：

（一）定期向聯席會議辦公室及聯席會議有關單位上報外商投資股權投資試點企業托管資金運作情況、投資項目情況等信息；

（二）每個會計年度結束后，向聯席會議辦公室上報外商投資股權投資試點企業各方核對一致的上一年度境內股權投資情況的年度報告；

（三）監督外商投資股權投資試點企業的投資運作，發現其投向違反國家法律法規或托管協議的，不予執行并立即向聯席會議辦公室報告；

（四）聯席會議規定的其他監督事項。

第三十一條 外商投資股權投資企業不得從事下列業務：

（一）在國家禁止外商投資的領域投資；

（二）在二級市場進行股票和企業債券交易，但所投資企業上市后，外商投資股權投資企業所持股份不在此列；

（三）從事期貨等金融衍生品交易；

（四）直接或間接投資于非自用不動產；

（五）挪用非自有資金進行投資；

（六）向他人提供貸款或擔保；

（七）法律、法規以及外商投資股權投資企業設立文件禁止從事的其他事項。

第三十二條 市金融辦可以通過信函與電話詢問、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外商投資股權投資試點企業情況，并建立社會監督機制。

已備案的外商投資股權投資試點企業違反本辦法規定的，市金融辦應會同有關部門查實。情況屬實的，市金融辦應責令其在30個工作日內整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會公告，并會同相關部門依法進行查處，按情節輕重依法予以懲處；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十三條 發揮上海股權投資協會、上海國際股權投資基金協會等行業自律組織的作用，加強行業自律，建立合格投資者和優秀管理團隊的聲譽市場。

第六章 附 則

第三十四條 合伙制外商投資股權投資企業及合伙制外商投資股權投資管理企業辦理下列登記事項發生變更時，市工商局應征求市金融辦意見：

（一）變更經營范圍；

（二）變更合伙人；

（三）增加或減少認繳或實際繳付的出資數額、繳付期限；（四）變更合伙企業類型。

第三十五條 合伙制外商投資股權投資企業及合伙制外商投資股權投資管理企業辦理注銷時，市工商局應通報市金融辦。

第三十六條 外商投資企業在本市再投資設立公司制股權投資管理企業或公司制股權投資企業的，應按照《關于外商投資企業境內投資的暫行規定》報市商務委審批。

第三十七條 香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區的投資者在本市投資設立股權投資企業和股權投資管理企業，參照本辦法執行。

第三十八條 外商投資股權投資企業試點工作在本市有條件的區縣逐步開展。

第三十九條 本辦法由市金融辦、市商務委和市工商局按照各自職責負責解釋。

第四十條 本辦法自頒布之日起30日后施行。

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