行業系列ETF 開創指數化投資新時代(4)

2013年02月25日 06:23
來源：上海證券報

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五條途徑參與行業系列ETF投資

投資人可通過5種不同途徑參與行業系列ETF的投資：

一、成份股換購ETF

基金發行期可以進行網下股票認購。投資者如果持有認購清單中的股票，可選擇評級不高、估值較高、盈利不佳或前期換手率和漲幅較高的股票，將其換購為華夏上證行業ETF，從而增強資金流動性，降低投資風險。

二、網上現金認購ETF

擁有上交所A股賬戶或基金賬戶的投資者，可在發行期間通過發售代理機構用上海證券交易所網上系統以現金形式進行認購。認購價格為1.00元，單一賬戶每筆認購份額需為1000份或其整數倍。投資者可以多次認購，累計認購份額不設上限。

三、網下現金認購ETF

在募集期內交易時間，持有上交所A股證券賬戶或基金賬戶的投資者可通過華夏基金及其指定的證券公司以現金形式進行認購。認購價格為1.00元，每筆認購份額需為1000份或其整數倍。投資者可以多次認購，累計認購份額不設上限。

四、基金上市后申購ETF

基金上市后，投資者可以以一籃子股票申購ETF。ETF在認購期結束并成立后進入建倉期，基金管理人在此期間完成建倉、完全復制指數權重和標準化，隨后開放一、二級市場。開放后投資者可以選擇配齊ETF申購贖回清單中的一籃子成份股，這些股票可以是庫存，也可以是當日買入。隨后以成份股申購ETF，行業系列ETF最小申購贖回單位為50萬份，因而更適合中等規模以上的資金參與。

五、基金上市后在二級市場買入ETF

由于行業系列ETF股票申購門檻較高，普通投資者很難參與。投資者還可選擇行業ETF上市后，在二級市場進行買賣。在二級市場上，ETF以二級市場代碼在交易所掛牌交易，投資者可買入的申報數量為100份或其整數倍，幾百元就可入市，現金買賣，與股票交易無異。

行業系列ETF常見問答

一、認購5只行業ETF需要開立什么賬戶？

您在認購時需已成功開立上海A股賬戶或基金賬戶，并指定交易或轉指定交易在可辦理本基金認購業務的證券公司。

(一)本基金不能通過03、99、98開頭的基金賬戶進行認購；

(二)使用上海基金賬戶只能參與本基金的現金認購和二級市場交易，如您需使用對應指數成份股參與股票認購或今后參與本基金的申購、贖回，則應開立上海A股賬戶；

(三)開立上海證券賬戶當日可能無法辦理指定交易，建議您在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續；

(四)當日辦理指定交易或轉指定交易的投資者，當日可能無法進行認購，建議您在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉指定交易手續。

二、可以通過哪些渠道認購5只行業ETF？

(一)您可以通過華夏基金指定的證券公司，于2013年3月20日至3月22日進行網上現金認購、2013年2月25日至3月22日進行網下現金或股票認購。

(二)您可以通過華夏基金指定的分公司，于2013年2月25日至3月22日進行現金認購。

三、5只行業ETF的認購費率是多少？

1、通過華夏基金指定的證券公司進行現金認購及股票認購：按照標準收取一定的傭金。

2、通過華夏基金進行現金認購，認購費率如下表所示：

四、5只行業ETF是否有認購限額？

現金認購以基金份額申請，股票認購以單只股票(本基金標的指數成份股)股數申報，您可以多次認購，累計認購份額/申報股數不設上限。

(一)通過華夏基金指定的證券公司進行現金認購：每筆認購份額需為1000份或其整數倍。

(二)通過華夏基金指定的分公司進行現金認購：每筆認購份額需在5萬份以上(含5萬份)。

(三)通過華夏基金指定的證券公司使用對應指數成份股進行股票認購：單只股票最低認購申報股數為1000股，超過1000股的部分須為100股的整數倍。

五、發售期間是否可以把華夏基金旗下的其他基金轉換為5只行業ETF？

不可以，5只行業ETF只能通過現金或股票進行認購。

六、認購5只行業ETF時，是否可以選擇分紅方式？

不可以， 5只行業ETF均只有現金分紅一種分紅方式。 5只行業ET

七、何時可以查詢5只行業ETF的認購確認結果？

在基金合同生效后，您可以通過辦理認購業務的發售機構查詢認購確認結果。(CIS)

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