莊心一：不搞時松時緊執法要讓造假者付出沉重代價

2013年06月28日 10:50
來源：鳳凰財經綜合

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證監會副主席莊心一(資料圖)

鳳凰財經綜合 2013年陸家嘴論壇于6月27日-29日在上海召開。本屆論壇以“金融改革開放新格局”為主題。證監會副主席莊心一在“中國金融改革開放與經濟轉型升級”的主題大會上表示，捍衛市場信息的真實性，既是證監會的一項重要的工作主線，也是證監會開展日常監管和稽查執法的一個重要抓手。

莊心一強調，證監會將依法對弄虛作假的違法違規行為予以嚴懲，讓造假者付出高昂沉重的代價，不搞時松時緊的執法，對欺詐發行、內幕交易等利用虛假信息或信息優勢謀取利益的嚴重違法違規行為始終保持零容忍的高壓態勢。

莊心一指出，市場信息的真實性是實現資本市場市場化、法治化、國際化的重要基礎，是資本市場健康發展的基礎要求，是投資者保護制度的核心所在。信息真實性是資本市場改革發展中最基本、最重要、最永恒的一項要求，基于此，捍衛市場信息的真實性，既是證監會的一項重要的工作主線，也是證監會開展日常監管和稽查執法的一個重要抓手，圍繞著提高市場真實性、增強信息對稱性。

莊心一表示，證監會將持之以恒抓好以下工作：

一是，提高證監會監管工作的透明度。制定、修訂各項規章規定，證監會都要堅持提前公開信息、充分征求意見、集思廣益，對于依法履行的行政許可審批事項堅決推進審批標準、審批過程、審批結果這三公開制度，明確執法標準，限制自由裁量，強化等各個監管環節執法的透明度，讓監管在陽光下運行，對市場關注的疑點、焦點要及時回應，如實發布相關信息，證監會要從自身做起，自覺接受社會監督和輿論監督，促進市場各方充分理解和及時掌握監管信息，穩定監管預期，清楚監管導向。

二是，不折不扣落實好信息披露規則。要落實好新股發行體制改革關于發行人一申報即披露、一披露即承擔責任的規定，對造假行為始終保持威懾，毫不松懈加大對上市公司虛假信息披露、中介機構不履職盡則的問責力度，督促證券期貨產品銷售機構真實披露產品或者服務的性質、風險、權益安排、咨詢途徑、維權方式等完整信息，充分保障投資者知情權，改進完善上市公司信息披露制度和具體要求，并鼓勵相關市場主體開展形式多樣的投資者互動活動，使投資者獲取信息方便快捷、渠道暢通，對市場廣泛關注質疑而得不到明確答復的環節要及時充分準確負責任的進行信息披露和說明。

三是，要嚴格稽查執法，打擊違法造假等力度。依法對弄虛作假的違法違規行為予以嚴懲，讓造假者付出高昂沉重的代價，不搞時松時緊的執法，對欺詐發行、內幕交易等利用虛假信息或信息優勢謀取利益的嚴重違法違規行為始終保持零容忍的高壓態勢。

四是，要加強市場誠信體系建設。在上市公司證券期貨經營機構和法律審計資產評估、咨詢顧問等中間服務機構領域開展以職業水準和誠信記錄為主要依據的監管制度，加強與相關部門的監管協作，促進信息交流與共享，認真落實監管資本市場誠信規定，強化誠信監管和約束，依法懲戒背信型心。

五是，下大力度強化市場信息系統建設。不斷提高信息系統安全水平，促進市場信息更加規范、高效、充分、及時、便捷、持續的傳播，最大程度的降低市場獲取成本，保障相關市場主體平等獲取信息的權利，增強對日常各類市場信息留痕、留影監測比對的能力，提高案件的查處效率。

六是，強化投資者，尤其是中小投資者的權益保護。統籌研究制定系統的可操作的投資者保護制度，系統梳理和修訂日常監管制度規則，把投資者保護嵌入到全程監管的各個環節，持續深化投資者教育和服務，切實提高個人投資者自我保護的意識和能力，從我國市場實際出發，完善多云化糾紛解決機制、市場化投資者損害賠償機制。