匯豐銀行承認(rèn)淪為洗錢工具 或面臨10億美元罰款

2012年07月19日 09:38
來(lái)源：正義網(wǎng)

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匯豐涉嫌洗錢風(fēng)波

匯豐銀行作為歐洲最大金融機(jī)構(gòu)，去年凈利潤(rùn)為168億美元，其美國(guó)分支可列入全美十大銀行。本月16日，美國(guó)參議院常設(shè)調(diào)查小組委員會(huì)發(fā)布報(bào)告，指認(rèn)匯豐銀行沒(méi)有能夠阻止關(guān)聯(lián)墨西哥販毒團(tuán)伙的賬戶洗錢、與關(guān)聯(lián)“基地”組織的金融機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)往來(lái)。

報(bào)告說(shuō)，匯豐銀行2007年至2008年從墨西哥分支機(jī)構(gòu)向美國(guó)分支轉(zhuǎn)移70億美元現(xiàn)金。而這家銀行事先獲得警告，那些錢可能是販毒團(tuán)伙的利潤(rùn)。

英國(guó)匯豐銀行控股公司首席合規(guī)官戴維·巴格利17日接受美國(guó)參議院?jiǎn)栐儯姓J(rèn)匯豐銀行淪為一些販毒團(tuán)伙和恐怖組織洗錢的工具，“讓人失望”，隨即宣布引咎辭職。

辯稱分支多難以兼顧

巴格利當(dāng)天在參議院常設(shè)調(diào)查小組委員會(huì)出席聽證會(huì)時(shí)承認(rèn)，匯豐銀行沒(méi)遵守反洗錢等法律和法規(guī)，“辜負(fù)我們和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的期望”。巴格利也辯解，匯豐分支機(jī)構(gòu)眾多且均設(shè)有合規(guī)部門，他難以兼顧所有分支。

巴格利說(shuō)，他已經(jīng)將辭職告知匯豐銀行高層。巴格利2002年出任匯豐銀行首席合規(guī)官，主要職責(zé)是確保商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，包括反洗錢、阻止恐怖分子資金轉(zhuǎn)賬。匯豐銀行北美分支發(fā)言人透露，巴格利已辭職，但沒(méi)有離開匯豐銀行。

美貨幣機(jī)構(gòu)監(jiān)管不力

委員會(huì)主席、民主黨參議員卡爾·萊文說(shuō)，匯豐銀行需要就防范洗錢不力著手問(wèn)責(zé)。匯豐應(yīng)當(dāng)確認(rèn)哪些分支機(jī)構(gòu)面臨高風(fēng)險(xiǎn)并嚴(yán)格監(jiān)督那些機(jī)構(gòu)、凍結(jié)那些關(guān)聯(lián)販毒團(tuán)伙和恐怖組織的賬戶。美國(guó)司法部正就匯豐銀行的行為著手調(diào)查，拒絕披露匯豐銀行是否尋求和解。《紐約時(shí)報(bào)》分析，匯豐可能面臨刑事訴訟和大約10億美元罰款。

作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，美國(guó)貨幣監(jiān)理局因多年來(lái)“容忍”匯豐對(duì)洗錢控制不利而接受參議員問(wèn)責(zé)。參議院調(diào)查小組報(bào)告顯示，貨幣監(jiān)理局雖發(fā)現(xiàn)可疑行為，直到2010年才向匯豐銀行下禁令;而其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)開始調(diào)查。