郭樹清拋“偷白菜”論 內(nèi)幕交易零容忍

2011年12月02日 11:48
來源：經(jīng)濟觀察網(wǎng) 作者：黃利明

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昨日上午，新任證監(jiān)會主席郭樹清出席第九屆中小企業(yè)融資論壇，并高調(diào)的鄭重聲明，證監(jiān)會對內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅持零容忍的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起堅決查處一起。并表示，證監(jiān)會將帶頭講誠信，推進政務(wù)信息公開和陽光作業(yè)，搞好主動溝通和解疑釋惑，提高監(jiān)管工作的透明度。同時，盡管國內(nèi)外許多權(quán)威研究機構(gòu)一致認為，中國的股票市場蘊藏著罕見的增長潛力，但是低收入人群和以退休金為生的人群就可能不太適宜參與其中，應(yīng)當建議他們更多考慮風險較低的投資和儲蓄工具。

這是郭樹清赴任證監(jiān)會主席一職以來的第三次公開亮相，沿襲了其此前一貫的“敢言”形象。同時其從推強制分紅、創(chuàng)業(yè)板退市制度，嚴懲勝景山河IPO事件、基金老鼠倉等內(nèi)幕交易與第三屆并購重組委委員吳建敏，郭樹清上任不足一月就四處開花。但，細細觀察，郭樹清所有這些動作，基本都圍繞一條，加強監(jiān)管、放松管制。

對于內(nèi)幕交易，郭樹清表示，當前市場監(jiān)管工作的一項重點仍然是防控和打擊內(nèi)幕交易?，F(xiàn)階段我國的內(nèi)幕交易有兩種情況，有一部分人有目的地利用特殊地位和關(guān)系，謀取不正當利益；也有一部分人主觀意識不甚明確，沒有認識到這是與貪污、盜竊、欺詐性質(zhì)相近的犯罪行為。小偷從菜市場偷一棵白菜，人們都會義憤填膺，但是若有人把手伸進成千上萬股民的錢包，卻常常不會引起人們的重視。這就是內(nèi)幕交易的實質(zhì)，也是防范和打擊這種犯罪活動的困難之所在。

因此，郭樹清請求社會各界特別是投資者個人和機構(gòu)，一定要及時向我們提供案件線索，協(xié)助我們調(diào)查取證，在需要的情況下能夠積極作證。證監(jiān)會將繼續(xù)改進監(jiān)管手段和方式，嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規(guī)行為，維護好市場“三公”原則。

對于資本市場落實“十二五”規(guī)劃，郭樹清表示，一是拓展和完善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制。二是切實加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。推動優(yōu)勢企業(yè)實施強強聯(lián)合、跨地區(qū)兼并重組，淘汰落后產(chǎn)能，提高產(chǎn)業(yè)集中度，引導產(chǎn)業(yè)在不同地區(qū)之間有序轉(zhuǎn)移。大力發(fā)展包括資本市場在內(nèi)的金融服務(wù)業(yè)，帶動會計、法律、咨詢、信息等許多現(xiàn)代服務(wù)業(yè)加快發(fā)展。三是全力促進科技創(chuàng)新。把落實創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為長期任務(wù)，不斷深化科技金融合作。四是動員出更多資源來建設(shè)文化強國。五是維護國家經(jīng)濟金融安全。

同時，在深化資本市場改革創(chuàng)新方面，郭樹清指出，第一，加快多層次資本市場體系建設(shè)。健全和完善市場體系結(jié)構(gòu)，可以為不同規(guī)模、不同類型、不同成長階段的企業(yè)提供差異化的金融服務(wù)，促進其加快發(fā)展。要繼續(xù)支持符合條件的公司在主板上市，堅持不懈地發(fā)展中小企業(yè)板，積極穩(wěn)妥地發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場。加快統(tǒng)一監(jiān)管的場外市場建設(shè)步伐，穩(wěn)步推進期貨、期權(quán)和金融衍生品市場發(fā)展，認真研究柜臺交易的可行性。

第二，積極發(fā)展多樣化的投融資工具。鼓勵符合條件的企業(yè)通過發(fā)行公司債券籌集資金。逐步研究推動地方債、機構(gòu)債、市政債、高收益?zhèn)裙潭ㄊ找骖惤鹑诋a(chǎn)品創(chuàng)新。同時，加快實現(xiàn)債券市場的互聯(lián)互通。要積極研究股票、基金相關(guān)的新品種，探索并購重組、資產(chǎn)證券化以及期貨期權(quán)等金融工具創(chuàng)新。逐步建立以市場為主導的品種創(chuàng)新機制，不斷豐富市場投融資產(chǎn)品體系，更好地服務(wù)于中小企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。

第三，大力培育多元化的投資者群體。確保將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人。在強化對廣大中小投資者服務(wù)的同時，要鼓勵和引導證券投資基金、養(yǎng)老基金、社?；?、保險資金等機構(gòu)投資者協(xié)調(diào)發(fā)展，積極引導風險投資、私募股權(quán)投資陽光化、規(guī)范化運作。

第四，切實加強資本市場誠信建設(shè)。我們將升級和完善資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，豐富誠信監(jiān)管和約束手段，積極督促上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司和其它中介機構(gòu)不斷提升商務(wù)誠信水平；加強投資者教育工作，增強投資者的契約精神、風險意識和理性參與能力；密切與司法機關(guān)、相關(guān)部門、地方政府之間的監(jiān)管協(xié)作，充分發(fā)揮新聞媒體的輿論監(jiān)督作用。

同時，郭樹清指出，要時刻警惕和防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風險。防范風險是金融市場永恒的主題。在國際經(jīng)濟金融動蕩加劇、形勢復雜多變的環(huán)境下，更要把防范風險擺在突出位置。要認真貫徹落實國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所的部署，協(xié)同有關(guān)方面加強組織指導和監(jiān)督檢查，推動清理整頓工作有序、有效開展。要深入排查、妥善處置非法證券發(fā)行和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)活動，防止形成區(qū)域性證券期貨風險。要進一步加強對貨幣市場、資本市場、保險市場不同主體行為模式及其互動關(guān)系的預防性研究，加強監(jiān)管協(xié)調(diào)，防止風險在不同主體、不同市場間傳遞和轉(zhuǎn)移。密切關(guān)注國際金融市場動向，強化跨境風險的監(jiān)控、評估、預警和應(yīng)急處置，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。