郭樹清拋“偷白菜”論 內幕交易零容忍

2011年12月02日 11:48
來源：經濟觀察網 作者：黃利明

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昨日上午，新任證監會主席郭樹清出席第九屆中小企業融資論壇，并高調的鄭重聲明，證監會對內幕交易和證券期貨犯罪始終堅持零容忍的態度，發現一起堅決查處一起。并表示，證監會將帶頭講誠信，推進政務信息公開和陽光作業，搞好主動溝通和解疑釋惑，提高監管工作的透明度。同時，盡管國內外許多權威研究機構一致認為，中國的股票市場蘊藏著罕見的增長潛力，但是低收入人群和以退休金為生的人群就可能不太適宜參與其中，應當建議他們更多考慮風險較低的投資和儲蓄工具。

這是郭樹清赴任證監會主席一職以來的第三次公開亮相，沿襲了其此前一貫的“敢言”形象。同時其從推強制分紅、創業板退市制度，嚴懲勝景山河IPO事件、基金老鼠倉等內幕交易與第三屆并購重組委委員吳建敏，郭樹清上任不足一月就四處開花。但，細細觀察，郭樹清所有這些動作，基本都圍繞一條，加強監管、放松管制。

對于內幕交易，郭樹清表示，當前市場監管工作的一項重點仍然是防控和打擊內幕交易。現階段我國的內幕交易有兩種情況，有一部分人有目的地利用特殊地位和關系，謀取不正當利益；也有一部分人主觀意識不甚明確，沒有認識到這是與貪污、盜竊、欺詐性質相近的犯罪行為。小偷從菜市場偷一棵白菜，人們都會義憤填膺，但是若有人把手伸進成千上萬股民的錢包，卻常常不會引起人們的重視。這就是內幕交易的實質，也是防范和打擊這種犯罪活動的困難之所在。

因此，郭樹清請求社會各界特別是投資者個人和機構，一定要及時向我們提供案件線索，協助我們調查取證，在需要的情況下能夠積極作證。證監會將繼續改進監管手段和方式，嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規行為，維護好市場“三公”原則。

對于資本市場落實“十二五”規劃，郭樹清表示，一是拓展和完善儲蓄轉化為投資的機制。二是切實加快結構調整和產業升級。推動優勢企業實施強強聯合、跨地區兼并重組，淘汰落后產能，提高產業集中度，引導產業在不同地區之間有序轉移。大力發展包括資本市場在內的金融服務業，帶動會計、法律、咨詢、信息等許多現代服務業加快發展。三是全力促進科技創新。把落實創新型國家戰略，促進新興產業發展作為長期任務，不斷深化科技金融合作。四是動員出更多資源來建設文化強國。五是維護國家經濟金融安全。

同時，在深化資本市場改革創新方面，郭樹清指出，第一，加快多層次資本市場體系建設。健全和完善市場體系結構，可以為不同規模、不同類型、不同成長階段的企業提供差異化的金融服務，促進其加快發展。要繼續支持符合條件的公司在主板上市，堅持不懈地發展中小企業板，積極穩妥地發展創業板市場。加快統一監管的場外市場建設步伐，穩步推進期貨、期權和金融衍生品市場發展，認真研究柜臺交易的可行性。

第二，積極發展多樣化的投融資工具。鼓勵符合條件的企業通過發行公司債券籌集資金。逐步研究推動地方債、機構債、市政債、高收益債等固定收益類金融產品創新。同時，加快實現債券市場的互聯互通。要積極研究股票、基金相關的新品種，探索并購重組、資產證券化以及期貨期權等金融工具創新。逐步建立以市場為主導的品種創新機制，不斷豐富市場投融資產品體系，更好地服務于中小企業和創新創業活動。

第三，大力培育多元化的投資者群體。確保將合適的產品賣給合適的投資人。在強化對廣大中小投資者服務的同時，要鼓勵和引導證券投資基金、養老基金、社保基金、保險資金等機構投資者協調發展，積極引導風險投資、私募股權投資陽光化、規范化運作。

第四，切實加強資本市場誠信建設。我們將升級和完善資本市場誠信檔案數據庫，豐富誠信監管和約束手段，積極督促上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司和其它中介機構不斷提升商務誠信水平；加強投資者教育工作，增強投資者的契約精神、風險意識和理性參與能力；密切與司法機關、相關部門、地方政府之間的監管協作，充分發揮新聞媒體的輿論監督作用。

同時，郭樹清指出，要時刻警惕和防范區域性、系統性風險。防范風險是金融市場永恒的主題。在國際經濟金融動蕩加劇、形勢復雜多變的環境下，更要把防范風險擺在突出位置。要認真貫徹落實國務院關于清理整頓各類交易場所的部署，協同有關方面加強組織指導和監督檢查，推動清理整頓工作有序、有效開展。要深入排查、妥善處置非法證券發行和非法經營證券業務活動，防止形成區域性證券期貨風險。要進一步加強對貨幣市場、資本市場、保險市場不同主體行為模式及其互動關系的預防性研究，加強監管協調，防止風險在不同主體、不同市場間傳遞和轉移。密切關注國際金融市場動向，強化跨境風險的監控、評估、預警和應急處置，牢牢守住不發生系統性風險的底線。