郭樹清強(qiáng)調(diào)投資者保護(hù)工作

2011年12月05日 03:13
來源：證券日報 作者：閆立良

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資本市場未來六大工作中五項涉及投資者教育問題

編者按：日前，證監(jiān)會主席郭樹清在公開場合首次亮相即暢談資本市場發(fā)展的六大工作，其中五項工作都涉及投資者教育，顯示了證監(jiān)會對此項工作的重視。作為證監(jiān)會指定信息披露媒體，本報有責(zé)任、有義務(wù)為投資者教育工作做出努力，以增強(qiáng)投資者的風(fēng)險意識和投資決策能力。本報從今日開始，將通過案例解析、普及證券市場知識、宣傳證券法律法規(guī)等方面深入、持久的開展一系列以風(fēng)險揭示為重點(diǎn)的投資者教育報道，不斷增強(qiáng)投資者對市場風(fēng)險的認(rèn)識、警惕、防范和提高自我保護(hù)意識。

12月1日，中國證監(jiān)會主席郭樹清在第九屆中小企業(yè)融資論壇上首次就資本市場發(fā)表公開演講。郭樹清所作主題演講的題目是《深化證券期貨市場改革 促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)科學(xué)發(fā)展》，系統(tǒng)闡述了他對于中國資本市場發(fā)展的觀點(diǎn)和思路。他指出，“投資者適當(dāng)性安排比較薄弱，風(fēng)險分散和承受能力不強(qiáng)”是資本市場明顯的缺點(diǎn)和不足之一。

郭樹清在系統(tǒng)闡釋“扎扎實(shí)實(shí)推進(jìn)資本市場的改革創(chuàng)新和健康發(fā)展”的六項工作時，在其中五項對投資者教育或相關(guān)工作作出了指示。

在提到積極發(fā)展多樣化的投融資工具時，郭樹清提出，要建立“統(tǒng)一投資者適當(dāng)性制度、統(tǒng)一投資者保護(hù)安排的原則”加快實(shí)現(xiàn)債券市場的互聯(lián)互通。

郭樹清要求，要大力培育多元化的投資者群體。他認(rèn)為，資本市場的安全運(yùn)行和功能發(fā)揮，不僅需要透明高效的市場機(jī)制、經(jīng)營穩(wěn)健的市場主體、適度有效的市場監(jiān)管，更離不開結(jié)構(gòu)合理、成熟理性的投資者群體。

“要本著對人民負(fù)責(zé)的態(tài)度，加強(qiáng)對多層次市場各類產(chǎn)品的風(fēng)險揭示和歸類，落實(shí)與之相匹配的投資者適當(dāng)性制度，引導(dǎo)投資者審慎評估，理性參與，確保將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人。”郭樹清舉例稱，盡管國內(nèi)外許多權(quán)威研究機(jī)構(gòu)一致認(rèn)為，中國的股票市場蘊(yùn)藏著罕見的增長潛力，但是低收入人群和以退休金為生的人群就可能不太適宜參與其中，應(yīng)當(dāng)建議他們更多考慮風(fēng)險較低的投資和儲蓄工具。

郭樹清指出，在強(qiáng)化對廣大中小投資者服務(wù)的同時，要鼓勵和引導(dǎo)證券投資基金、養(yǎng)老基金、社保基金、保險資金等機(jī)構(gòu)投資者協(xié)調(diào)發(fā)展，積極引導(dǎo)風(fēng)險投資、私募股權(quán)投資陽光化、規(guī)范化運(yùn)作，共同促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

在提到切實(shí)加強(qiáng)資本市場誠信建設(shè)時，郭樹清指出，要加強(qiáng)投資者教育工作，增強(qiáng)投資者的契約精神、風(fēng)險意識和理性參與能力。

在提到堅決打擊證券期貨違法違規(guī)行為時，郭樹清真誠地請求社會各界特別是投資者個人和機(jī)構(gòu)，“一定要及時向我們提供案件線索，協(xié)助我們調(diào)查取證，在需要的情況下能夠積極作證。”

在強(qiáng)調(diào)要時刻警惕和防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險時，郭樹清強(qiáng)調(diào)，要進(jìn)一步加強(qiáng)對貨幣市場、資本市場、保險市場不同主體行為模式及其互動關(guān)系的預(yù)防性研究，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)，防止風(fēng)險在不同主體、不同市場間傳遞和轉(zhuǎn)移。