證監會擬對《基金公司管理辦法》六大方面內容修訂

2012年06月20日 18:18
來源：中國證券網 作者：馬婧妤 孫霖

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20日，證監會宣布就《證券投資基金管理公司管理辦法》及其配套規則修訂草案公開征求意見，主要包括六項內容。

一是對《管理辦法》中涉及的部分行政許可項目進行調整，其中包括取消對持股5%以下股東的審核，以便利民間資本進入基金行業。

二是取消主要股東持股比例和關聯持股限制，鼓勵主要股東為基金公司提供持續有力的支持，同時加強董事會、監事會建設，完善公司治理，避免同業競爭。包括取消內資基金公司主要股東持股比例不超過49%的規定等。

三是延長主要股東持股鎖定期，將主要股東的持股鎖定期由1年延長為3年，同時取消股東出讓股權未滿3年不受理其設立基金公司或受讓股權申請的限制。

四是豐富組織形式，明確設立專業子公司和業務外包的要求。允許基金公司設立專業子公司，將部分業務進行服務外包，進一步增強行業活力，鼓勵基金公司開展差異化、專業化市場競爭。

五是豐富監管手段，強化監管措施，有效防范風險，維護基金持有人利益。建立公司風險控制指標監控體系、監管綜合評價體系，有效防范潛在風險。增加相應監管措施，豐富監管手段，提高監管威懾力。

六是加強業務規范，引導公司合規穩健運行。

此外，此次修訂還拓寬了境外股東范圍，將境外股東應當具備的資產管理經驗從主要管理公募基金的經驗，拓展到具有管理養老金、慈善基金、捐贈基金等方面的經驗，以更好地順應未來我國基金公司專業化投資的需要，繼續推動基金行業對外開放。