基金運(yùn)作辦法修改 意在推出發(fā)起式基金

2012年06月21日 05:14
來源：證券日報

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證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，條件成熟時，研究推動基金產(chǎn)品從核準(zhǔn)制向注冊制轉(zhuǎn)變

- 本報記者 侯捷寧

昨日，中國證監(jiān)會正式公布《關(guān)于修改<證券投資基金運(yùn)作管理辦法>第六條及第十二條的決定》，并自公布之日起施行，同時，《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》將根據(jù)此決定作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。記者發(fā)現(xiàn)，上述兩條規(guī)定的修改主要為將來實行基金產(chǎn)品注冊制和推出發(fā)起式基金預(yù)留了空間。

本次修改主要包括兩項內(nèi)容：一是刪除《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第六條第8項的規(guī)定“申請募集基金，擬任基金管理人應(yīng)滿足：前只獲準(zhǔn)募集的基金，基金合同已經(jīng)生效”；二是第十二條增加“基金管理公司在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年；基金募集份額不少于五千萬份，基金募集金額不少于五千萬元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人?！钡谋硎?。

分析人士指出，刪除《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第六條第8項的規(guī)定，允許基金管理公司同時上報多只基金的募集申請，不僅為現(xiàn)在實行的多通道審核制度提供依據(jù)，而且也為將來實行基金產(chǎn)品注冊制預(yù)留空間。

證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人則表示，《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的修改為推出發(fā)起式基金做法律上的準(zhǔn)備，從而引入基金管理的內(nèi)資約束機(jī)制，促進(jìn)基金管理公司股東、基金公司及管理層與基金持有人利益保持一致，更好體現(xiàn)持有人利益優(yōu)先的原則。

該人士還透露，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)放松管制，深化基金產(chǎn)品審核市場化改革，改進(jìn)審核機(jī)制、簡化審核程序，減少審核內(nèi)容、增加審核透明度，條件成熟時，研究推動基金產(chǎn)品從核準(zhǔn)制向注冊制轉(zhuǎn)變，最大限度地發(fā)揮市場在資源配置中的作用。