人大昨?qū)徸h基金法修訂案 私募將轉(zhuǎn)正公募放寬管制

2012年06月27日 07:27
來源：證券日報 作者：朱寶琛 沈明

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二次審議的預算法修正案草案中明確規(guī)定，地方政府不能舉債

十一屆全國人大常委會第二十七次會議26日起至30日在京舉行，審議多項法案 涉及經(jīng)濟社會熱點問題。

26日，全國人大常委會初次審議證券投資基金法修訂草案，草案將非公開募集基金納入調(diào)整范圍，規(guī)定公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法。這意味著在中國一直處于監(jiān)管真空地帶的私募基金，其成立與運作將有法可依。

當日，全國人大常委會還二次審議預算法修正案草案，從嚴規(guī)范了地方債務，明確規(guī)定地方政府不能舉債，并首次規(guī)定各級政府預算、預算調(diào)整、決算，應及時向社會公開。

據(jù)了解，證券投資基金法修訂草案適應私募基金的需要，構(gòu)建了區(qū)別于公開募集基金的法律框架，包括合格投資者制度、基金管理人注冊或登記制度、基金備案制度、基金非公開宣傳制度等。

全國人大財政經(jīng)濟委員會副主任委員吳曉靈在會上對該修訂草案作說明時表示，現(xiàn)行基金法對非公開募集基金未作規(guī)定，使這類基金的設(shè)立與運作缺乏明確的法律依據(jù)，基金募集和投資行為不規(guī)范，容易損害投資者權(quán)益，更有少數(shù)違法犯罪分子借私募基金之名行“亂集資”之實，蘊含較大的金融風險和社會風險。

她同時介紹，此次法律修訂的理念就是要適應基金業(yè)發(fā)展變化，適當擴大調(diào)整范圍，構(gòu)建非公開募集基金的基本法律框架；加強基金監(jiān)管，切實保護基金持有人的合法權(quán)益；發(fā)揮市場內(nèi)在約束功能，提高基金業(yè)核心競爭力，促進基金業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

同時，修訂草案還適當放寬了公開募集基金投資、運作的管制，包括將基金募集申請由“核準制”改為“注冊制”。同時還修改了基金投資范圍的規(guī)定，為基金投資于貨幣市場、股指期貨等提供了依據(jù)。

對于基金涉外問題，吳曉靈表示，對于在境內(nèi)募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內(nèi)進行證券投資，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院有關(guān)部門規(guī)定，報國務院批準。

而為了加強對基金投資者的保護力度，證券投資基金法修訂草案中增加了基金的組織形式的規(guī)定，為投資者提供更多選擇。

在預算法修正案草案審議過程中，全國人大法律委員會副主任委員洪虎表示，一些常委委員、部門和專家提出，近些年地方政府債務急劇上升達十萬多億元，帶來的問題和潛在的風險必須引起高度重視。法律委員會經(jīng)研究認為，地方應嚴格遵循編制預算不列赤字的原則，對地方債務應從嚴規(guī)范。據(jù)此，修正案草案刪除了一審稿中關(guān)于地方政府舉債的規(guī)定，明確“地方各級預算按照量入為出、收支平衡的原則編制，不列赤字。”“只有法律或國務院規(guī)定才可由國務院財政部門代地方政府發(fā)行債券。”

目前，地方融資平臺貸款已進入償債高峰期。根據(jù)審計署統(tǒng)計，今明兩年需要到期償還的平臺貸款占總貸款的比重分別為17.17%和11.37%，債務本金合計高達3萬億元。在穩(wěn)增長的背景下，如何處理當前地方融資平臺債至關(guān)重要，相關(guān)部門也已經(jīng)行動起來，銀監(jiān)會等監(jiān)管部門提出有針對性的治理新規(guī)——《關(guān)于加強2012年地方政府融資平臺貸款風險監(jiān)管的指導意見》及相關(guān)規(guī)定。

全國人大在26日還對老年人權(quán)益保障法修訂草案和勞動合同法修正案草案進行了初次審議。