基金法三審 VC/PE未納入監(jiān)管范圍

2012年12月25日 07:20
來源：證券時報 作者：劉璐

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昨日，《證券投資基金法》修訂草案提請全國人大常委會審議。據(jù)悉，在三審稿中，風險投資(VC)、私募股權(quán)投資(PE)未納入監(jiān)管范圍；同時，三審稿對監(jiān)管機構(gòu)工作人員在被監(jiān)管機構(gòu)任職作出明確限定，證監(jiān)會人員在職期間或離職后規(guī)定期限內(nèi)不得在被監(jiān)管機構(gòu)任職。

VC、PE不列入監(jiān)管范圍是三審稿的一大變化，也是一審、二審中的關(guān)注焦點。據(jù)全國人大法律委員會副主任委員孫安民介紹，修訂草案二審稿規(guī)定，非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括“買賣股票”等證券。有的部門提出，非公開募集基金從事買賣公開發(fā)行的股份有限公司的股票，會對證券市場和公眾利益產(chǎn)生重要影響，可由本法調(diào)整，但對投資于非公開發(fā)行的股權(quán)或者股票的活動，仍按照現(xiàn)行部門職責分工進行管理為宜，建議對買賣股票的范圍規(guī)定得更明確一些。由此，草案三審稿將這一款中的“買賣股票”修改為“買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票”。這意味著私募基金多頭監(jiān)管的局面仍未改變。

關(guān)于原監(jiān)管人員的任職限制，孫安民說，二次審議之后，一些常委會組成人員和地方建議增加規(guī)定，證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員在離職后的一定期限內(nèi)不得在被監(jiān)管機構(gòu)中任職。經(jīng)研究，公務(wù)員法已規(guī)定公務(wù)員在離職后一定期限內(nèi)不得在被監(jiān)管的單位中任職，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員應(yīng)遵守公務(wù)員法的上述規(guī)定，本法對此可作出銜接性規(guī)定。公務(wù)員法規(guī)定，公務(wù)員辭去公職或退休的，原系領(lǐng)導成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職。按此規(guī)定，證監(jiān)會領(lǐng)導人員在離職三年后、普通工作人員離職兩年后不得在被監(jiān)管機構(gòu)任職。

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