2010年08月05日 09:40北京青年報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

上海證監(jiān)局介入調(diào)查華泰柏瑞匿名信舉報門(圖片來源：北京青年報)

華泰柏瑞基金公司日前遭遇匿名信舉報，辦公室恩怨最終演變成公眾事件，目前上海證監(jiān)局已經(jīng)介入調(diào)查，而因此被牽扯出來的內(nèi)幕可能遠遠不止個人恩怨。

在記者收到的一封舉報信中，署名為華泰柏瑞幾名離職員工的信件指責現(xiàn)任華泰柏瑞基金公司總經(jīng)理陳國杰違規(guī)激勵、無端干涉投研。在這封長達數(shù)萬字的舉報信中，列舉了對陳國杰的多項不滿，其中最為引人注目的是一項16.5萬元的可疑開支。

2009年公司募集了新基金——行業(yè)領(lǐng)先基金，8月3日基金成立，9月4日凈值就降為0.77元。舉報信稱這一業(yè)績表現(xiàn)嚴重地傷害了基金投資人。隨后，電話責問、上門鬧事等形式的客戶投訴急劇增加，除了工商銀行，中國銀行也有不少客戶紛紛提出索賠，甚至數(shù)次上告到證監(jiān)會。

舉報信稱，中國銀行山東威海分行某支行副行長由于推薦客戶購買了1000萬元行業(yè)領(lǐng)先基金，贖回后發(fā)現(xiàn)，短短一個月左右的時間，虧損200多萬元，于是天天打電話給華泰柏瑞客服人員，并且不斷威脅公司賠償客戶損失，索取封口費，好處費。

舉報信稱，為了回避矛盾，總經(jīng)理陳國杰將此事秘密處理。為了安撫客戶，總經(jīng)理陳國杰下令編制了一整套《與威海中行客戶交流會議》的虛假材料，并于2009年9月25日將公款16.5萬元一次性劃到威海某酒店賬上。舉報信稱這筆錢實際上是歸屬了那位副行長，活動完全子虛烏有。

此外，舉報信還稱，華泰柏瑞基金在從2010年5月17日起的量化先行基金發(fā)行期間，違反證監(jiān)會今年3月15日開始實行的《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》，在基金銷售協(xié)議之外變相給中國銀行支付銷售獎勵。

“經(jīng)公司領(lǐng)導批準，根據(jù)各區(qū)域中國銀行對新基金的銷售量，按照千分之五給予營銷費用，其他渠道按照千分之三。對于銷售戶數(shù)達到200戶以上的省份，給予每戶20元的營銷費用，用于宣傳、推廣、培訓、會議等活動。”

“所謂的活動，實際上都是打發(fā)區(qū)域經(jīng)理編制虛假材料，如法炮制，然后通過第三方提取現(xiàn)金直接給中國銀行的客戶經(jīng)理。只要檢查該公司的郵件系統(tǒng)和財務(wù)部報銷記錄即可核查?！毙胖蟹Q，“據(jù)統(tǒng)計，這一次這樣的變相營銷獎勵費用總額達到200多萬元。”

對此，華泰柏瑞回應(yīng)稱，前述不明身份人員捏造的舉報信內(nèi)容與事實嚴重不符，屬于以主觀臆測的方式對公司及有關(guān)人員進行誹謗和人身攻擊。華泰柏瑞還表示，已委托律師介入此事，必要時將采取法律手段追究造謠生事者的民事及刑事責任。

對于匿名信撰寫者，根據(jù)記者了解，多名最近一年離職的華泰柏瑞員工紛紛否認參與此事，并對利用他們名義炒作事端相當不滿。而從匿名信細節(jié)可以看出，對公司內(nèi)幕如此清楚，很可能為公司高管所為，事由很可能是辦公室斗爭所致。

不過，事情不僅僅停留在矛盾雙方的嘴仗。據(jù)記者了解，上海證監(jiān)局已經(jīng)介入此事，并表示如有調(diào)查結(jié)果將進行公布。

-漫畫/陳彬

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