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華泰柏瑞基金風波始末(2)：解剖萬言舉報信

2010年08月06日 23:18投資者報【大中小】【打印】共有評論0條

中篇：解剖萬言書

萬言書涉及多位當事人，矛頭主要指向華泰柏瑞總經理陳國杰

投資決策風波

究竟是怎樣一封郵件引發上述連串反應？以至華泰柏瑞員工、客戶、股東、董事及監管部門、警方悉數卷入？

《投資者報》記者詳細解剖長達近萬字的匿名信，發現其核心內容一直緊密圍繞“華泰柏瑞總經理陳國杰的所作所為，以及引發的公司內部混亂”。

內容之一是“不懂投資的陳國杰長期霸占投資決策委員會主席位置，直接或間接干預基金經理操作，導致該公司投資管理混亂不堪，整個投資研究隊伍人心渙散，公司業績凄慘至極”。

匿名信舉例說，該公司2009年8月3日募集成立的行業領先基金，規模為24億份，近3.5萬戶客戶，至9月4日的一個月時間里凈值就跌至0.77元，但9月初行情恢復上揚，該基金卻被逼迫大量減倉，所以凈值一直位列新基金末尾，為行業之最。

信中同時引用了原投資部總監梁豐、同時也是原行業領先基金經理的話：“投資管理一直沒有章法，投研隊伍人心渙散，陳國杰長期直接或間接干預基金經理投資操作，是該公司長期投資失敗的根本原因。”

《投資者報》隨后與梁豐聯絡多次，8月4日晚10點許，梁豐向本報記者表示，自己并沒說過匿名信中提及的內容，他強調匿名信與自己沒關系，不對該事件做評論。

齊亮對于匿名信中提及的這部分內容表示，公司在投資決策方面不存在問題，投研管理體系完備有效，重大事項均由投資決策委員會決定。

“如果陳國杰真要干涉，作為投資決策委員會主席的他，可以直接下達交易指令?！?/p>

支行長“行賄疑案”

匿名信提到的另一個與行業領先基金有關的案例是，由于其凈值下跌過快，嚴重地傷害了基金投資人，不少客戶提出索賠，中國銀行山東威海分行石島支行副行長遲法泉因推薦客戶購買了1000萬元行業領先基金，使得客戶在短短一個月左右時間，虧損200多萬元，“(遲法泉)于是天天打電話給華泰柏瑞客服人員，并且不斷威脅公司賠償客戶損失，索取封口費，好處費?！?/p>

匿名信稱，為了回避矛盾，陳國杰將此事秘密交給公司總經理助理沈明和山東區域經理晁岱陽處理?！盀榱税矒峥蛻?，陳國杰無視證監會相關法規中基金投資買者自負原則，做出荒唐決定，下令晁岱陽編制了一整套《與威海中行客戶交流會議》虛假材料，于2009年9月25日，秘密動用公款16.5萬，一次性劃到建行威海石島支行的赤山集團有限公司赤山大酒店。實際上，這筆錢是讓遲法泉通過威海赤山大酒店的財務提取現金，歸遲法泉個人所有?！?/p>

按匿名信中提供的遲法泉電話，《投資者報》記者8月4日與他取得聯系。遲法泉坦言，他推薦客戶購買1000萬元華泰柏瑞行業領先基金的事情存在，但“封口費、好處費是根本沒有的事情?！?/p>

“我不可能為了16.5萬元就去葬送自己的前途，作為銀行工作人員，我們要做的是服務客戶。行業領先基金凈值大幅下跌后，當時我們的做法是，跟基金公司溝通，希望他們早點打開申購，讓基金持有人早點贖回，以減少損失，他們當時管理的的確不好，我們要為客戶著想?！?/p>

他同時透露，就匿名信中與他有關的內容，中國銀行審計部和證監局已經對此事做了調查，“我相信權威機構很快會給大家一個說法。”

8月6日上午，《投資者報》記者與中國銀行北京總部取得聯系，中行辦公室有關人員透露，該行已對此事進行了調查，但結果尚未出來。

一一應對匿名信問題

在上海一家基金公司高管看來，最近媒體對基金行業的報道有明顯娛樂化趨勢。比如，匿名信中提及陳國杰個人發放的年終獎達到兩三百萬。他笑著告訴記者：“總經理年終獎發兩百萬，在基金公司算是窮人?！?/p>

齊亮則向記者表示，發放年終獎不可能是個人行為，“這不是一般的決議，而要經過多道關口。先由薪酬崗位委員會考核，出議案，交由董事會，董事會要通過、表決才可行，沒有這個流程，總經理一分錢都發不了。”

針對匿名信提及華泰柏瑞從未給股東分紅，同時在華泰柏瑞股東方華泰證券任副總裁的齊亮予以了確認。

“我們幾次想分紅，但中外股東都說不需要。股東都是建議將這部分資金做風險儲備。因此，我們幾次提出分紅議案，都被董事會取消了。”

齊亮強調：“分紅一事并不是公司總經理陳國杰的權力，這需要股東示下。分紅和總經理一點關系都沒有。股東普遍認為公司還在成長期，因此這部分資金可用來開拓業務，還有就是為接下來我們準備4年的滬深300指數ETF產品做準備。”

匿名信同時稱，陳國杰將華泰柏瑞設立時的1億元注冊資本花光，使得股東被迫追加了2億元。

“不是這么回事，其實是為了新業務如QDII和專戶的發展，同時也是為了支持開發滬深300ETF新產品，以符合凈資本的要求。因為在券商體系有凈資本要求，所以股東但心會借用到基金公司來，而華泰柏瑞凈資本不夠。為了保障新業務開展，股東做了增資?！饼R亮向記者進一步解釋說。