華泰柏瑞基金風波始末(2)：解剖萬言舉報信

2010年08月06日 23:18投資者報【大中小】【打印】共有評論0條

中篇：解剖萬言書

萬言書涉及多位當事人，矛頭主要指向華泰柏瑞總經理陳國杰

投資決策風波

究竟是怎樣一封郵件引發(fā)上述連串反應？以至華泰柏瑞員工、客戶、股東、董事及監(jiān)管部門、警方悉數卷入？

《投資者報》記者詳細解剖長達近萬字的匿名信，發(fā)現其核心內容一直緊密圍繞“華泰柏瑞總經理陳國杰的所作所為，以及引發(fā)的公司內部混亂”。

內容之一是“不懂投資的陳國杰長期霸占投資決策委員會主席位置，直接或間接干預基金經理操作，導致該公司投資管理混亂不堪，整個投資研究隊伍人心渙散，公司業(yè)績凄慘至極”。

匿名信舉例說，該公司2009年8月3日募集成立的行業(yè)領先基金，規(guī)模為24億份，近3.5萬戶客戶，至9月4日的一個月時間里凈值就跌至0.77元，但9月初行情恢復上揚，該基金卻被逼迫大量減倉，所以凈值一直位列新基金末尾，為行業(yè)之最。

信中同時引用了原投資部總監(jiān)梁豐、同時也是原行業(yè)領先基金經理的話：“投資管理一直沒有章法，投研隊伍人心渙散，陳國杰長期直接或間接干預基金經理投資操作，是該公司長期投資失敗的根本原因。”

《投資者報》隨后與梁豐聯(lián)絡多次，8月4日晚10點許，梁豐向本報記者表示，自己并沒說過匿名信中提及的內容，他強調匿名信與自己沒關系，不對該事件做評論。

齊亮對于匿名信中提及的這部分內容表示，公司在投資決策方面不存在問題，投研管理體系完備有效，重大事項均由投資決策委員會決定。

“如果陳國杰真要干涉，作為投資決策委員會主席的他，可以直接下達交易指令。”

支行長“行賄疑案”

匿名信提到的另一個與行業(yè)領先基金有關的案例是，由于其凈值下跌過快，嚴重地傷害了基金投資人，不少客戶提出索賠，中國銀行山東威海分行石島支行副行長遲法泉因推薦客戶購買了1000萬元行業(yè)領先基金，使得客戶在短短一個月左右時間，虧損200多萬元，“(遲法泉)于是天天打電話給華泰柏瑞客服人員，并且不斷威脅公司賠償客戶損失，索取封口費，好處費。”

匿名信稱，為了回避矛盾，陳國杰將此事秘密交給公司總經理助理沈明和山東區(qū)域經理晁岱陽處理。“為了安撫客戶，陳國杰無視證監(jiān)會相關法規(guī)中基金投資買者自負原則，做出荒唐決定，下令晁岱陽編制了一整套《與威海中行客戶交流會議》虛假材料，于2009年9月25日，秘密動用公款16.5萬，一次性劃到建行威海石島支行的赤山集團有限公司赤山大酒店。實際上，這筆錢是讓遲法泉通過威海赤山大酒店的財務提取現金，歸遲法泉個人所有。”

按匿名信中提供的遲法泉電話，《投資者報》記者8月4日與他取得聯(lián)系。遲法泉坦言，他推薦客戶購買1000萬元華泰柏瑞行業(yè)領先基金的事情存在，但“封口費、好處費是根本沒有的事情。”

“我不可能為了16.5萬元就去葬送自己的前途，作為銀行工作人員，我們要做的是服務客戶。行業(yè)領先基金凈值大幅下跌后，當時我們的做法是，跟基金公司溝通，希望他們早點打開申購，讓基金持有人早點贖回，以減少損失，他們當時管理的的確不好，我們要為客戶著想。”

他同時透露，就匿名信中與他有關的內容，中國銀行審計部和證監(jiān)局已經對此事做了調查，“我相信權威機構很快會給大家一個說法。”

8月6日上午，《投資者報》記者與中國銀行北京總部取得聯(lián)系，中行辦公室有關人員透露，該行已對此事進行了調查，但結果尚未出來。

一一應對匿名信問題

在上海一家基金公司高管看來，最近媒體對基金行業(yè)的報道有明顯娛樂化趨勢。比如，匿名信中提及陳國杰個人發(fā)放的年終獎達到兩三百萬。他笑著告訴記者：“總經理年終獎發(fā)兩百萬，在基金公司算是窮人。”

齊亮則向記者表示，發(fā)放年終獎不可能是個人行為，“這不是一般的決議，而要經過多道關口。先由薪酬崗位委員會考核，出議案，交由董事會，董事會要通過、表決才可行，沒有這個流程，總經理一分錢都發(fā)不了。”

針對匿名信提及華泰柏瑞從未給股東分紅，同時在華泰柏瑞股東方華泰證券任副總裁的齊亮予以了確認。

“我們幾次想分紅，但中外股東都說不需要。股東都是建議將這部分資金做風險儲備。因此，我們幾次提出分紅議案，都被董事會取消了。”

齊亮強調：“分紅一事并不是公司總經理陳國杰的權力，這需要股東示下。分紅和總經理一點關系都沒有。股東普遍認為公司還在成長期，因此這部分資金可用來開拓業(yè)務，還有就是為接下來我們準備4年的滬深300指數ETF產品做準備。”

匿名信同時稱，陳國杰將華泰柏瑞設立時的1億元注冊資本花光，使得股東被迫追加了2億元。

“不是這么回事，其實是為了新業(yè)務如QDII和專戶的發(fā)展，同時也是為了支持開發(fā)滬深300ETF新產品，以符合凈資本的要求。因為在券商體系有凈資本要求，所以股東但心會借用到基金公司來，而華泰柏瑞凈資本不夠。為了保障新業(yè)務開展，股東做了增資。”齊亮向記者進一步解釋說。