深圳證監(jiān)局警示兩家涉鼠基金公司6高管

本報(bào)訊 (記者 吳倩)對(duì)于此前身陷“老鼠倉”漩渦的長城、景順長城兩家基金公司而言，該事件似乎已經(jīng)塵埃落定。深圳證監(jiān)局日前向轄區(qū)內(nèi)基金公司下發(fā)通報(bào)，針對(duì)兩家公司基金經(jīng)理涉嫌違規(guī)買賣證券事件作出高管監(jiān)管談話、出具警示函，并對(duì)2010年1月現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控機(jī)制不完善之處要求改進(jìn)的監(jiān)督管理決定。

首次業(yè)內(nèi)通報(bào)現(xiàn)場檢查

2009年8月，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

通報(bào)顯示，兩家公司在內(nèi)部控制方面存在問題，除均出現(xiàn)基金經(jīng)理違法違規(guī)買賣證券行為外，景順長城基金公司被查出未按公司制度規(guī)定進(jìn)行股票出入庫管理；長城基金公司被查出關(guān)聯(lián)方名單維護(hù)不及時(shí)，導(dǎo)致違規(guī)買入托管行股票，對(duì)異常交易的事前監(jiān)控缺乏具體標(biāo)準(zhǔn)，公平交易控制及分析不符合法規(guī)要求，交易量分配明顯向股東方傾斜等。

對(duì)此，證監(jiān)局對(duì)兩家公司采取責(zé)令整改措施。其中，景順長城基金公司時(shí)任董事長徐英和長城基金公司董事長楊光裕被采取監(jiān)管談話措施，景順長城基金公司時(shí)任總經(jīng)理梁華棟、副總經(jīng)理蔡寶美和督察長劉煥喜，以及長城基金公司總經(jīng)理關(guān)林戈、副總經(jīng)理韓浩和督察長彭洪波被采取出具警示函措施，同時(shí)，公司和上述相關(guān)責(zé)任人均被記入誠信檔案。

經(jīng)理處罰結(jié)果未公布

隨著對(duì)兩家基金公司現(xiàn)場檢查的驗(yàn)收和通報(bào)，此前“老鼠倉”事件于公司層面的處理已告一段落，公司未受行政處罰。兩家公司涉案基金經(jīng)理均已離職，對(duì)于個(gè)人的處理尚未公布相關(guān)結(jié)果。

相關(guān)專題：

證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打基金老鼠倉

免責(zé)聲明：本文僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，與鳳凰網(wǎng)無關(guān)。其原創(chuàng)性以及文中陳述文字和內(nèi)容未經(jīng)本站證實(shí)，對(duì)本文以及其中全部或者部分內(nèi)容、文字的真實(shí)性、完整性、及時(shí)性本站不作任何保證或承諾，請(qǐng)讀者僅作參考，并請(qǐng)自行核實(shí)相關(guān)內(nèi)容。