最重老鼠倉判例出爐 韓剛被追究刑責基金公司未連坐

21世紀經濟報道 楊穎樺 北京報道

同樣的惡之花，開出的卻是不同程度的苦果。

9月6日下午，中國證監會公布涂強、劉海和韓剛三名基金經理違法違規處理情況。

涂強被取消基金從業資格，除沒收違法所得外，另罰款兩百萬元，并終身禁入市場；劉海被取消基金從業資格，沒收違法所得外罰款五十萬元，并罰三年禁入市場；此外，證監會已將韓剛依法移送公安機關追究刑事責任。

事情緣起于2009年8月下旬深圳證監局對14家基金公司進行的突擊檢查，檢查發現，景順長城基金經理涂強，長城基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，即俗稱的“老鼠倉”，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

時隔一年，繼唐建案、王黎敏案和張野案之后，轟動一時的基金經理“老鼠倉”事件終于塵埃落定，然而，同樣的違法行為，卻帶來了三種不同的結果，其中過程，耐人尋味。

針對本報記者的疑問，證監會有關部門負責人指出，這是根據2009年2月28日，《刑法修正案》(七)針對利用非公開信息交易罪相關條款調整以來，據最高檢、公安部《關于刑事案件立案追訴標準》的規定，針對三個人的涉案金額、時間與情節嚴重而定的。

雷同的手法

9月6日下午證監會公布的案情細節顯示，三起基金經理違法違規手法驚人一致。

其中，涂強是最早參與的。

2006年9月18日，涂強擔任景順長城動力平衡基金經理，其任職期間，通過網絡下單的方式，操作其親屬趙某、王某開立的兩個證券賬戶，先于或同步于涂強管理的動力平衡等基金買入賣出相同個股，涉及浦發銀行等23支股票，為趙某、王某賬戶非法獲利37.95萬元，涂強提供趙某王某賬戶的部分交易資金。

無獨有偶，劉海自2008年8月27日兼任長城穩健增利債券基金經理一職期間，操作其妻子黃某的帳戶先于其管理的基金買賣相同個股，涉及鞍鋼等三只股票。

韓剛自2009年1月6日擔任長城久富證券投資基金經理一職期間，與他人共同操作其親屬開立的帳戶，先于或同步于其管理的基金多次買賣相同個股。

為何僅有韓剛被移送？

然而，同樣的違法行為，帶來的卻是三種命運。

其中劉海的處罰最輕，被沒收違法所得13.47萬元，處以3年市場進入措施；涂強則被沒收違法所得37.95萬元，并處以200萬元罰款，并被處以終身市場禁入。而韓剛，則成為三人中唯一一個被移送公安機關追究刑事責任的，證監會將在刑事處罰后再做出取消從業資格及市場禁入的決定。

“韓剛將是首例涉嫌違反《刑法修正案》(七)第180條第四款規定的利用未公開信息交易罪，被移送公安機關追究刑事責任的案件。”上述證監會部門負責人指出。

“根據‘刑七’規定，一旦韓剛罪名被認定，看其犯罪情節，如情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。”一位北京的律師對記者指出。

這意味著韓剛將有可能鋃鐺入獄，這與其他兩人所受的行政處罰差距較大。

證監會有關部門負責人對此指出，這是根據2009年2月28日，“刑七”針對利用非公開信息交易罪相關條款調整以來，據最高檢、公安部《關于刑事案件立案追訴標準》的規定，針對三個的涉案金額、時間與情節嚴重而定的。

上述部門負責人指出，移送公安機關的其中一個重要標準是，其違法交易的發生時間是否在2009年2月28日之后。其中，在2009年2月28日后，劉海并無違法交易，涂強在此后仍有8次交易，韓剛則有14次交易，違法所得達到27.7萬元，因此韓剛無論從時間、金額還是情節嚴重度上，都踩到了移送的紅線。

“這也是出于證據采集上比較充分的考慮。”上述部門負責人指出。

而上述北京律師則指出，三人違法情節基本相同，韓剛成為唯一一個被移送追究刑事責任的，只能說其運氣比較不好，踩到了“刑七”修改的紅線。但該律師指出，韓剛不會是最后一個，以后移送司法機關的案例將會越來越多，“違法所得15萬以上的都要移送”。該律師指出。

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