2010年09月07日 04:25每日經(jīng)濟新聞【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

長城基金公司旗下原基金經(jīng)理韓剛(資料圖)

景順長城基金公司旗下原基金經(jīng)理涂強(資料圖)

長城基金公司旗下原基金經(jīng)理劉海(資料圖)

一年前的一場突擊行動，把景順長城基金和長城基金兩家基金公司推上了風口浪尖，基金業(yè)疑似老鼠倉案浮出水面。一年后，證監(jiān)會終于通報了當初這起“疑似老鼠倉”案件的結果。

涉案的三位基金經(jīng)理中，有兩位基金經(jīng)理被處以罰款和市場禁入；而長城基金公司的基金經(jīng)理韓剛，則被證監(jiān)會將涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送至司法機關，追究刑事責任，最終處罰仍在等待。

業(yè)界一致認為，韓剛被移送司法機關追究刑事責任，無疑開創(chuàng)了監(jiān)管部門對于基金業(yè)“老鼠倉”案處罰手段的先河。

首例可能被判刑的老鼠倉

去年爆發(fā)的景順長城和長城基金兩家基金公司的老鼠倉案終于有了最新進展。昨日(9月6日)，證監(jiān)會對外披露了立案調查的結果。

原景順長城基金經(jīng)理涂強，自2006年9月18日擔任動力平衡基金的基金經(jīng)理一職期間，操縱其親屬趙某、王某開立賬戶，先于或同步于其管理的基金買賣相同個股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票。凃強被取消基金從業(yè)資格，除沒收違法所得外，另罰款兩百萬元，并終身禁入市場。

原長城基金公司基金經(jīng)理劉海，自2008年8月27日兼任長城穩(wěn)健增利債券基金經(jīng)理一職期間，操作其妻子黃某的賬戶先于其管理的基金買賣相同個股，涉及鞍鋼等三只股票。劉海被取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得外，罰款五十萬元，并罰三年禁入市場。

原長城基金公司的基金經(jīng)理韓剛，自2009年1月6日擔任長城久富證券投資基金經(jīng)理一職期間，與他人共同操作其親屬開立的賬戶，先于或同步于其管理的基金多次買賣相同個股。同時，證監(jiān)會已將韓剛涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安司法機關追究刑事責任，并將待刑事處罰后再做出取消從業(yè)資格及市場禁入的決定。

毋庸置疑的是，面對處罰結果，管理層打擊老鼠倉的決心得到了彰顯。從處罰決定上看，證監(jiān)會對于韓剛的處罰開創(chuàng)了基金業(yè)的先河，成為了老鼠倉案爆發(fā)以來，首位被移送司法機關追究刑事責任的基金經(jīng)理。

處罰疑團待解 未完待續(xù)

從證監(jiān)會公布的上述結果來看，對三位基金經(jīng)理的處罰并不一致。從處罰程度上看，劉海最輕，凃強其次，而韓剛最為嚴重，可能受到刑事處罰。

劉海的老鼠倉案涉及的股票只有鞍鋼等三只，而韓剛卻未能給出詳細數(shù)字，只是籠統(tǒng)地表示先于或同步于其管理的基金多次買賣相同個股。

一位不愿具名的業(yè)內人士指出，從證監(jiān)會給出的調查結果，就能看出劉海的老鼠倉程度比較輕，而韓剛的老鼠倉案涉案金額可能超過了其他兩位基金經(jīng)理，且性質相當復雜。

一位接近深圳證監(jiān)局的相關人士向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，據(jù)其了解，韓剛案是首例涉嫌違反《中華人民共和國刑法》第180條第4款規(guī)定的“利用未公開信息交易罪”而被移送公安機關追究刑事責任的案件。

相對于劉海和涂強二人，韓剛則是注定寫進了基金業(yè)的發(fā)展史。其老鼠倉案的操作手法、涉及金額、涉及股票、處罰決定等等都成為當前的一個謎。

“從處罰結果來看，(不同于其他二人)韓剛被移交至公安機關追究刑事責任，也可以看出三個人參與老鼠倉的程度并不相同。對于韓剛的處罰對于市場具有較強的警示作用。”上述人士進一步表示。

新聞回顧：突擊檢查讓老鼠倉現(xiàn)行

2009年8月，A股市場上演了一波大幅度的調整，深圳證監(jiān)局也展開了一場突如其來的檢查行動。意料之外的現(xiàn)行檢查，卻演變成了一場“捕鼠”行動。

在當時，深圳證監(jiān)局表示，此次突擊行動只是例行檢查。然而，例行檢查的結果卻在基金業(yè)內引發(fā)了不小的震動：帶走基金經(jīng)理的筆記本、抓到基金經(jīng)理老鼠倉“現(xiàn)行”的消息，也被坊間描述得繪聲繪色，且被演繹成了多個版本。直到基金公司公布了對基金經(jīng)理的調整公告時，原景順長城基金公司基金經(jīng)理凃強與長城基金公司劉海、韓剛三人才陡然間暴露于鎂光燈下。

僅僅幾個月過后，深圳證監(jiān)局就在去年11月初正式表態(tài)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

記者手記：重磅處罰終于來了

僅僅一次簡單的現(xiàn)場檢查，就有3人被揪出，那些還未被揪出的老鼠倉到底還有多少？

有投資者開始關注類似的問題，但也有投資者并不太在意，因為這似乎并沒有損害到“他”的利益；更有甚者，有投資者認為不做老鼠倉的基金經(jīng)理是不夠優(yōu)秀的。

凃強、劉海和韓剛三人，給基金業(yè)內帶來了一次地震。北京、上海等地的基金公司并沒有事不關己高高掛起，有的基金公司對自身的內部控制自查，有的基金公司專門開會重申嚴禁老鼠倉。不過，就在此期間，上海基金公司的另一起老鼠倉傳聞也不脛而走。

王黎敏、唐建、張野等一連竄的名字，曾經(jīng)留給投資者的是憤怒，但到現(xiàn)在，投資者變得“寬容”而無奈了。違法成本低、道德約束缺失、激勵機制不足……人們似乎總能為老鼠倉找到理由。

如今，證監(jiān)會重磅處罰終于投下，投資人又看到了一絲希望。不過，我們并不希望這是“嚴打”，也不希望是“敲山震虎”，而是成為監(jiān)管的常態(tài)。

調查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應該(多選)：
		及時披露相關信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內部機制
		加強內部風控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應對此負責(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機構
		其他

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