老鼠倉出沒：盛傳上海某基金經(jīng)理抱著電腦跑
“出事的遠不止這兩家基金公司，也遠不止這2個人”
記者 代星
僅僅6個月，又曝基金“老鼠倉”！
近日，據(jù)相關媒體報道，景順長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理涂強，長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理韓剛、劉海三人，涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易，有關部門正在依法進行查處。
根據(jù)兩家基金公司的公告，上述三人均已于今年9月辭去基金經(jīng)理的職位。
理財周報記者獲知，業(yè)內(nèi)盛傳上海一家基金公司的基金經(jīng)理得知證監(jiān)會突擊檢查時，抱著電腦就跑了。
“出事的遠不只這2家公司，僅這2家公司也不只這3位基金經(jīng)理。”
“8月份，深圳證監(jiān)局就來突擊檢查了，我以為局里會把這事壓下來不讓媒體知道，沒想到還是曝光了。深圳所有的公司全查了，包括我們。而且，出事的也不止景順和長城兩家，但是他們是最嚴重的，而且聽說證據(jù)確鑿。”11月5日，深圳一基金公司人士對理財周報記者表示。
不僅出事的不只這兩家公司，更有業(yè)內(nèi)人士對記者表示，僅這兩家公司出事的也不只是這3位基金經(jīng)理。
“景順基金公司據(jù)說查出有問題的基金經(jīng)理不只涂強1個，涂強是單位的'老好人’，炒的資金也都是自己的，沒有外盤。還有更厲害的人物，只是壓下來了，就報了他一個。”
“而長城基金公司查出有問題的基金經(jīng)理其實是4個，有2個沒報出來，單位領導給壓下來了，不然影響太大。據(jù)說其中一個基金經(jīng)理只拿了20萬的資金在炒，單位領導覺得丟臉。”深圳另一基金公司人士對記者表示。
理財周報記者就上述人士的說法采訪了景順基金和長城基金。
長城基金相關人士則對記者表示：“關于這件事情，我們還沒有接到任何的正式通知和可以披露的相關信息，證監(jiān)會調查的過程和結果我們都還不清楚。”
證監(jiān)會自帶專用設備全面突擊檢查
其實，今年8月份，并不只有深圳的基金公司遭到證監(jiān)會的突擊檢查，北京和上海多家基金公司人士向理財周報記者證實，均接受過證監(jiān)會的檢查。
以北京為例，就在7月份華夏基金受證監(jiān)會例行檢查之后，第二周，北京另外一家基金公司也接受了證監(jiān)會的例行檢查。
該基金公司人士對理財周報記者表示：“原來證監(jiān)會也有這種例行檢查，有時候是1年1次，市場太平的時候2年才查1次。估計是因為2008年和2009年上半年曝出兩起'老鼠倉’事件之后，證監(jiān)會今年加大了檢查的力度。”
“證監(jiān)局的人事先沒有打過任何招呼，我們也沒聽到任何風聲，他們直接到基金公司的辦公地點，出示完相關證件之后就要求整個辦公室的人全體起立，離開辦公區(qū)域，不讓帶走辦公用品，然后用他們自帶的專業(yè)設備挨個檢查每臺電腦。”深圳一基金公司人士對理財周報記者講述了他們公司遭受證監(jiān)局突擊檢查時的情況。
“證監(jiān)局的人員用一個類似U盤摸樣的東西插到USB接口上，一插上去，電腦里面所有的交易數(shù)據(jù)和信息就能全部找到，根本沒法隱藏。隨后，有問題的電腦就直接被帶走，進行進一步的檢查。”
據(jù)理財周報記者多方了解，在這次證監(jiān)會的突擊檢查中，北京的基金公司基本沒有出現(xiàn)什么問題，但深圳和上海都有基金公司“出事”。
最近坊間流傳，上海一內(nèi)資基金公司也被證監(jiān)會查出“有問題”，理財周報記者多方打聽，但沒得到確切消息。
不過，上海一基金公司人士告訴了記者一個戲劇性的情節(jié)：“在上海的基金公司遭到證監(jiān)會的突擊檢查時，有一家公司的1位員工抱著自己的電腦就跑了，從此杳無音信，再未露面。”
另外，深圳一基金公司人士告訴理財周報記者：“就在證監(jiān)會突擊檢查的時候，有基金公司員工正在參與交易，當場被抓現(xiàn)行。而且有基金公司員工就是用本人的賬號在進行交易。”
“檢查結果很嚴重 證監(jiān)會領導很生氣”
10月26日，全國基金行業(yè)聯(lián)席會議在北京召開，證監(jiān)會主席尚福林在會上指出：“任何機構和個人，都不能觸犯'老鼠倉’、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條'底線’。”
其實，尚福林主席重申“三條底線”并不是日常的“提醒”，而是另有深意。
北京一參加此次全國基金行業(yè)聯(lián)席會議的基金公司副總經(jīng)理對理財周報記者表示：“證監(jiān)會在7月份至9月份對全國基金公司的檢查中，發(fā)現(xiàn)了不少問題，有些還'情節(jié)十分嚴重’，證監(jiān)會領導'很生氣’。于是在檢查結束之后，證監(jiān)會召開了這次全國基金行業(yè)聯(lián)席會議，也算是對這次全面檢查的一個總結。”
尚福林主席在會議上提醒：要清醒地看到，與成熟市場相比，中國機構投資者總體上還存在著資產(chǎn)規(guī)模偏小、發(fā)展不均衡、組織模式單一、投資理念不成熟、風險意識不強、創(chuàng)新能力不足等問題。要嚴懲操縱市場、內(nèi)幕交易、利益輸送等違法違規(guī)行為，防范和化解系統(tǒng)性風險。
出問題基金公司“且戰(zhàn)且退”
據(jù)理財周報記者采訪得知，經(jīng)證監(jiān)會突擊檢查，基金公司“老鼠倉”問題暴露之后，景順和長城兩家基金公司多位“涉案”的基金經(jīng)理都給公司遞交了辭呈。
但是基金公司怕一下大規(guī)模的人事變動給公司造成太大的負面影響，采取了“且戰(zhàn)且退”的戰(zhàn)術，先讓這些基金經(jīng)理回家待著，再慢慢的消化這些人事變動。
從景順長城基金公司的做法就可以看出這一“戰(zhàn)術”。
2009年8月7日，景順長城基金公司公告：聘任張繼榮先生為景順長城景系列開放式證券投資基金基金經(jīng)理，涂強先生、鄧春鳴先生不再擔任景順長城景系列開放式證券投資基金基金經(jīng)理。
2009年9月19日，景順長城基金公司再次公告：經(jīng)公司研究決定，涂強先生因個人原因不再擔任景順長城鼎益股票型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理職務，聘任張繼榮先生為景順長城鼎益股票型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理。
由于考慮到人事變動的負面影響，景順長城分兩次免掉了基金經(jīng)理涂強的相關職務。
就在9月19日，景順長城基金讓“涉案”基金經(jīng)理下課之后，長城基金也讓“涉案”基金經(jīng)理下馬。
9月22日，長城基金公司公告：聘任楊建華先生為“長城久富核心成長股票型證券投資基金(LOF)”基金經(jīng)理，聘任王定元先生為“長城貨幣市場證券投資基金”和“長城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金”的基金經(jīng)理；
韓剛先生因個人原因不再擔任“長城久富核心成長股票型證券投資基金(LOF)”基金經(jīng)理；
劉海先生因個人原因不再擔任“長城貨幣市場證券投資基金”和“長城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金”的基金經(jīng)理。
而就在證監(jiān)會8月份對深圳基金公司突擊檢查前幾天，此次“涉案”的長城基金前基金經(jīng)理劉海還被公司增加工作任務。
7月29日，長城基金公告：由于長城久泰中信標普300指數(shù)證券投資基金(以下簡稱長城久泰)基金經(jīng)理楊建華同志因出國培訓，自2009年7月23日始至2009年8月23日需離開工作崗位一個月。經(jīng)長城基金管理有限公司投資決策委員會臨時會議決定，由長城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理劉海同志在楊建華同志離崗期間代行長城久泰基金基金經(jīng)理的職責。
沒想到時隔2月，劉海就“涉案下課”。
北京一基金公司管理層人士對理財周報記者表示，在證監(jiān)會此次檢查之后，各基金公司都加強了公司內(nèi)控和對投資人員的監(jiān)管，規(guī)范了一系列的投資交易流程。
但該人士表示，景順和長城兩家基金公司曝出“老鼠倉”事情，不是行業(yè)的第一案，也很難是最后一案。各家基金公司必須把對公司的投資監(jiān)管放到重中之重的地位上，警鐘長鳴。
相關專題：
相關報道：
免責聲明：本文僅代表作者個人觀點，與鳳凰網(wǎng)無關。其原創(chuàng)性以及文中陳述文字和內(nèi)容未經(jīng)本站證實，對本文以及其中全部或者部分內(nèi)容、文字的真實性、完整性、及時性本站不作任何保證或承諾，請讀者僅作參考，并請自行核實相關內(nèi)容。
| 共有評論0條 點擊查看 | ||
|
作者：
代星
編輯：
lilei
|
解放軍王牌戰(zhàn)機出海護海權
成飛研發(fā)解放軍五代戰(zhàn)機
中共史上最危險叛徒顧順章
張國燾叛黨最后是何下場
蘇紫紫上鏘鏘三人行聊裸模
周立波富婆新娘婚史曝光
的哥坐視少女車內(nèi)遭強奸
明星糜爛派對豪放令人咋舌
盤點：從軍演看解放軍軍力
俄羅斯尖端武器所剩無幾？
孫立人親上陣與林彪對決
蔣介石為何十年后對日宣戰(zhàn)
殲20主要針對印俄造的T50
東風21反艦導彈逼退美航母
華國鋒為何敢抓毛澤東遺孀
朝鮮“三代世襲”的背后
是真是假 印度瑜伽飛行術
文濤：小學見過女老師裸體
