2009年11月09日 07:35證券時報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

本報訊　在監管層再三強調加強基金公司內部控制、嚴禁內幕交易、嚴禁利益輸送后，證券時報記者從基金公司獲悉，目前基金公司的風險控制非常嚴格，非投研人員禁止安裝股票行情軟件，即時通訊的MSN被全部監控起來，交易時間基金經理的手機都全部上交。

深圳一家基金公司的相關人士對證券時報記者表示，現在他們公司的非投研人員全部看不了股票行情，該公司的電腦部已經把非投研人員瀏覽股票行情軟件的端口屏蔽，除此之外，MSN等即時通訊工具也被完全監控，電話全部被錄音，而且需要保存五年以上的時間。有管理更為嚴格的基金公司甚至禁止員工安裝MSN、QQ等即時通訊工具，有特殊需求的個別人員才能提出申請，在稽核部、公司高管同意的情況下才可安裝。

記者還了解到，目前深圳大部分基金公司投研部與市場部、后臺運行部等部門實行了物理隔離，目前深圳幾家基金公司投研部在一層樓，市場部、后臺運行部等部門又在另一層樓，完全實行了物理隔離。

一家基金公司的高管也對記者表示，目前基金公司的下單都集中在交易部完成，各個賬戶的下單完全是保證在公平、公正的條件下進行。除此之外，現在基金公司每天的交易數據都會被監管層監控，有任何異動，都會被調查。

另外一家基金公司的高管還表示，為了防止基金經理的“老鼠倉”，該公司在對股票池的選擇上，傾向于選擇大盤股，一般情況下不讓基金經理重倉某些小盤股。

在對基金投資、從業人員的合規管理方面，近年證監會出臺了多個規范文件，包括《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》、《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》等。

有分析人士表示，目前基金公司管理的賬戶涵蓋了社保、企業年金、專戶以及“一對多”等多個賬戶，所以保證公平交易就非常重要，近期監管層也再三強調“任何機構和個人，都不能觸犯‘老鼠倉’、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線”。

調查

基金經理涉嫌老鼠倉事件調查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業操守問題
		不是，暴露相關公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應該(多選)：
		及時披露相關信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內部機制
		加強內部風控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應對此負責(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監管機構
		其他

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