海通證券年底搶灘H股 重磅消息頻出成絆腳石(2)

2011年12月12日 10:01
來(lái)源：中國(guó)新聞網(wǎng)

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保薦不合規(guī)事件年年“中標(biāo)”

據(jù)京華時(shí)報(bào)報(bào)道，雖然海通證券連續(xù)獲得證監(jiān)會(huì)的雙A監(jiān)管評(píng)級(jí)，但仔細(xì)瀏覽海通證券發(fā)布的H股招股書(shū)，可以發(fā)現(xiàn)眾多不合規(guī)事件。其中就包括3起保薦違規(guī)事件，其他不合規(guī)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更是一籮筐，甚至還包括未經(jīng)客戶(hù)同意擅自出售客戶(hù)股票等惡劣行為。

在這份公告的“內(nèi)部監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管理”一欄，在2009年至2011年3年間，海通證券發(fā)生過(guò)3起保薦不合規(guī)事件，幾乎年年“中標(biāo)”，具體包括：

2009年6月，深交所就浙江大東南包裝股份有限公司資金被控股股東違規(guī)占用且未履行相應(yīng)的審批程序及信息披露責(zé)任，對(duì)海通證券的兩位保薦人未履行持續(xù)合規(guī)責(zé)任提供意見(jiàn)作出公開(kāi)譴責(zé)。公開(kāi)信息顯示，大東南于2008年7月上市，保薦人為海通證券的胡宇、廖衛(wèi)江。

2010年9月，深交所又因山東濟(jì)寧如意毛紡織股份有限公司日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)沒(méi)有履行相應(yīng)審批程序及信息披露義務(wù)，對(duì)海通證券的保薦人沒(méi)有提供意見(jiàn)作出了公開(kāi)譴責(zé)。

2011年6月，證監(jiān)會(huì)就現(xiàn)代制藥后續(xù)增發(fā)申請(qǐng)過(guò)程中，海通證券的兩位保薦代表人未對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)事宜進(jìn)行足夠盡職審查一事，向相關(guān)保薦人發(fā)出了警示函。

未經(jīng)客戶(hù)同意擅自出售客戶(hù)股票

報(bào)道指出，除了以上披露的在保薦方面存在的問(wèn)題之外，2006年至2010年間，海通證券存在的違規(guī)事件更是一籮筐：

2006年3月，海通證券烏魯木齊友好北路營(yíng)業(yè)部在獲得證監(jiān)會(huì)授權(quán)前，便私自在新疆克拉瑪依設(shè)立分支機(jī)構(gòu)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

2008年12月，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海通證券上虞百官營(yíng)業(yè)部存在多起違反法規(guī)的行為，其中包括：開(kāi)立無(wú)資金或無(wú)證券的賬戶(hù)、自第三方代理取得客戶(hù)并與之進(jìn)行傭金分成。另外，該營(yíng)業(yè)部還無(wú)視法規(guī)聘用了20余名沒(méi)有相關(guān)從業(yè)資格的大學(xué)生從事銷(xiāo)售工作。

海通證券雇傭無(wú)從業(yè)資格人員并非僅此一例，2010年10月，深圳證監(jiān)局向海通證券深圳華富路營(yíng)業(yè)部發(fā)出監(jiān)管書(shū)，主要內(nèi)容也是指出該營(yíng)業(yè)部沒(méi)有妥善操作客戶(hù)賬戶(hù)，并雇傭無(wú)從業(yè)資格人員從事營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。

2009年12月，海通證券烏魯木齊友好北路在當(dāng)?shù)貓?bào)刊刊登的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告中，有部分內(nèi)容與基金營(yíng)銷(xiāo)規(guī)則不符，再度收到新疆證監(jiān)局的警示函。

2010年4月，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海通證券深圳紅嶺南路營(yíng)業(yè)部在清理賬戶(hù)期間，在沒(méi)有取得客戶(hù)的同意之前就擅自賣(mài)出了客戶(hù)的股票，且沒(méi)有妥善保存交易記錄。

眼下海通證券正在籌備年底香港上市的沖刺階段，接連曝出的負(fù)面事件令人擔(dān)憂(yōu)是否會(huì)成為其登陸H股的絆腳石。