海通證券年底搶灘H股 重磅消息頻出成絆腳石(2)

2011年12月12日 10:01
來源：中國新聞網

字號:T|T

0人參與0條評論打印轉發

保薦不合規事件年年“中標”

據京華時報報道，雖然海通證券連續獲得證監會的雙A監管評級，但仔細瀏覽海通證券發布的H股招股書，可以發現眾多不合規事件。其中就包括3起保薦違規事件，其他不合規經紀業務更是一籮筐，甚至還包括未經客戶同意擅自出售客戶股票等惡劣行為。

在這份公告的“內部監管和風險管理”一欄，在2009年至2011年3年間，海通證券發生過3起保薦不合規事件，幾乎年年“中標”，具體包括：

2009年6月，深交所就浙江大東南包裝股份有限公司資金被控股股東違規占用且未履行相應的審批程序及信息披露責任，對海通證券的兩位保薦人未履行持續合規責任提供意見作出公開譴責。公開信息顯示，大東南于2008年7月上市，保薦人為海通證券的胡宇、廖衛江。

2010年9月，深交所又因山東濟寧如意毛紡織股份有限公司日常關聯交易事項沒有履行相應審批程序及信息披露義務，對海通證券的保薦人沒有提供意見作出了公開譴責。

2011年6月，證監會就現代制藥后續增發申請過程中，海通證券的兩位保薦代表人未對發行人的財務及會計事宜進行足夠盡職審查一事，向相關保薦人發出了警示函。

未經客戶同意擅自出售客戶股票

報道指出，除了以上披露的在保薦方面存在的問題之外，2006年至2010年間，海通證券存在的違規事件更是一籮筐：

2006年3月，海通證券烏魯木齊友好北路營業部在獲得證監會授權前，便私自在新疆克拉瑪依設立分支機構從事經紀業務。

2008年12月，浙江證監局發現海通證券上虞百官營業部存在多起違反法規的行為，其中包括：開立無資金或無證券的賬戶、自第三方代理取得客戶并與之進行傭金分成。另外，該營業部還無視法規聘用了20余名沒有相關從業資格的大學生從事銷售工作。

海通證券雇傭無從業資格人員并非僅此一例，2010年10月，深圳證監局向海通證券深圳華富路營業部發出監管書，主要內容也是指出該營業部沒有妥善操作客戶賬戶，并雇傭無從業資格人員從事營銷活動。

2009年12月，海通證券烏魯木齊友好北路在當地報刊刊登的基金營銷廣告中，有部分內容與基金營銷規則不符，再度收到新疆證監局的警示函。

2010年4月，深圳證監局發現海通證券深圳紅嶺南路營業部在清理賬戶期間，在沒有取得客戶的同意之前就擅自賣出了客戶的股票，且沒有妥善保存交易記錄。

眼下海通證券正在籌備年底香港上市的沖刺階段，接連曝出的負面事件令人擔憂是否會成為其登陸H股的絆腳石。