郭樹清：可修法打擊新股人情報價

2012年05月08日 06:43
來源：東方早報 作者：忻尚倫

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證監會主席郭樹清

早報記者 忻尚倫 實習生 唐思慧

中國證監會主席郭樹清在昨日召開的“證券公司創新發展研討會”上說“把投資者當傻瓜的時代一去不復返了?！币獙崿F這個目標，證券業必須發生翻天覆地的變化。

此次研討會齊集了中國證券監管系統和全國證券公司主要負責人。之所以此次會議備受關注，除了因其規模龐大、參與人員規格較高等因素之外，關鍵在于中國證券市場正處于高速發展過程中的“陣痛期”，如再不進行大范圍的深度變革，行業發展不僅會繼續減速，且支持宏觀經濟的功能將消失殆盡。

有與會人士表示，此前已多次在內部征求意見的券商改革創新措施已在內部下發，預計馬上就會對外公開征求意見。共計約11條思路與措施，包括擬擴大投資范圍和品種、集合計劃改為備案制、擬逐步擴大證券自營投資品種范圍、支持券商開展市值管理等、擴大證券公司代銷金融產品范圍、擬允許證券公司建立面向自己客戶的OTC市場等。

最嚴厲手段打擊

在談及新股發行改革時，郭樹清表示，新股發行價格一定要有道理：“80倍估值沒意見，但一定要充分說明。”

郭樹清昨日表示，對于人情報價、送禮：“證監會以最嚴厲的手段打擊這一行為，甚至可以修法?！卑茨壳暗姆煞ㄒ?，對于IPO詢價環節出現的“報高價”情況，并沒有任何相關的懲罰機制。

在4月底實施的《關于進一步深化新股發行體制改革的指導意見》中寫道“逐步改變目前存在的以‘送禮祝賀’心態參與報價，以分享‘勝利果實’心態參與認購，以‘賭博中彩’心態參與炒作等種種不良習慣和風氣?！?證監會目前要求新股詢價的最終價格若超出同行業平均市盈率的25%，必須要進行多次公告。

擴大券商代銷金融產品

郭樹清在研討會上指出，目前國內資金浪費現象嚴重，投資銀行需要在儲蓄向投資轉化中起作用。他介紹了前期在浙江調研中發現的“兩多兩難”問題，指中小企業多、但融資難、民間資本多、但投資難。

郭樹清所提“直接金融”，是指不經中介機構作媒介而由資金需求者和供給者雙方直接協商所進行的金融。但他也提出，直接金融必須分業監管，“銀行可以辦保險，信托可以辦投行，但必須堅持分業監管?！?/p>

在昨天下午進行的分組討論環節中，各機構分別就各項創新議題發表意見。近期將實施的措施包括，擴大券商代銷金融產品，證監會已在近期下發了《證券公司代銷金融產品管理規定》的征求意見稿；放開營業部網點的主體資格限制和地域限制，逐步放開客戶開戶方式限制，證監會曾在去年下發《證券營業部審批規定(草案)》的征求意見稿；以及券商進行網上開戶的建議。

新三板公司可轉板

對于多層次資本市場建設，中國證監會副主席姚剛昨日發表了專題演講并著重闡述了新三板制度，稱將允許符合條件的公司轉板，并將放開新三板再融資。

目前場內市場和新三板掛牌公司直接并沒有轉板的“綠色通道”。在新三板掛牌的企業如要在主板、中小板或創業板上市，依然要根據IPO方法進行。“如推出轉板機制，對提高新三板的活躍度無疑是重大利好。”一業內人士說道。

此外姚剛還指出新三板今后將引入個人投資者，但門檻依然會很高，包括投資年限和資金。還要專門設立新三板監管機構?！靶氯鍜炫破髽I將有一定的存續期限，才可將股票掛牌交易?！币傉f。

業內人士表示，今年下半年開始，新三板的主辦券商就可向符合條件的營業部客戶進行掛牌公司推薦；同時，主副主辦券商制度也將實施。