證監會：主板IPO增加“靜默期”規定

2012年05月21日 17:19
來源：鳳凰財經

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鳳凰財經訊 5月21日消息，證監會有關負責人在介紹《證券發行與承銷管理辦法》相關修改時指出，借鑒成熟市場關于股票發行“靜默期”的規定，《辦法》明確要求，首次公開發行股票申請文件受理后至發行人發行申請經中國證監會核準、依法刊登招股意向書前，發行人及與本次發行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯方或委托他人等方式進行相關活動。

《辦法》還規定發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整，不得片面夸大優勢，淡化風險，美化形象，誤導投資者，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。在成熟市場，一般要求企業在規定期間內不得對證券發行進行公開宣傳。

《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》也明確規定：申請文件受理至發行人發行申請經中國證監會核準、依法刊登招股說明書前，發行人及與本次發行有關的當事人不得以廣告、說明會等方式為公開發行股票進行宣傳。但在主板發行中缺乏相關規定。

本次《辦法》修訂時補充了這方面的條款。證監會還將在修改主板首發管理辦法時增加相關規定。

《辦法》規定證監會可暫停證券公司最長為36個月的證券承銷業務。對發行人違反“靜默期”規定進行宣傳推介、通過其利益相關方違反規定向參與認購的投資者提供財務資助等行為，《辦法》也提出了對應的監管措施。