證監(jiān)會(huì)：加強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)行為和不當(dāng)行為的監(jiān)管和處罰

2012年05月21日 21:13
來(lái)源：鳳凰財(cái)經(jīng)

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鳳凰財(cái)經(jīng)訊 5月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞通氣會(huì)，正式向社會(huì)公布中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第78號(hào)-《關(guān)于修改〈證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法〉的決定》(以下簡(jiǎn)稱《決定》)。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，改革發(fā)行和承銷(xiāo)制度是新股發(fā)行體制改革的重要組成部分。為落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)的有關(guān)精神，《決定》對(duì)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)主要進(jìn)行了五個(gè)方面的修改：其中，加強(qiáng)了對(duì)違法違規(guī)行為和不當(dāng)行為的監(jiān)管和處罰。加強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)和不當(dāng)行為的處罰力度是改革得以順利推進(jìn)、取得良好效果的基礎(chǔ)。對(duì)于發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、詢價(jià)對(duì)象及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的行為，《辦法》提出了明確的監(jiān)管措施。例如，對(duì)證券公司在承銷(xiāo)過(guò)程中，以虛假推介誤導(dǎo)投資者，以不正當(dāng)手段誘使他人報(bào)價(jià)或申購(gòu)股票，以自有資金直接或者變相參與網(wǎng)下詢價(jià)和配售，或者唆使他人報(bào)高價(jià)，限制報(bào)低價(jià)，性質(zhì)嚴(yán)重的違規(guī)行為，《辦法》規(guī)定證監(jiān)會(huì)可暫停證券公司最長(zhǎng)為36個(gè)月的證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。對(duì)發(fā)行人違反“靜默期”規(guī)定進(jìn)行宣傳推介、通過(guò)其利益相關(guān)方違反規(guī)定向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助等行為，《辦法》也提出了對(duì)應(yīng)的監(jiān)管措施。