《紐約時(shí)報(bào)》指高盛給予客戶不當(dāng)待遇 高盛回應(yīng)(3)

問(wèn)：我們還會(huì)提到，2008年底新澤西州的議員Gary S. Schaer 表示對(duì)高盛建議對(duì)該州的債券買入保護(hù)而感到不滿，尤其是自2002年起高盛一直負(fù)責(zé)管理該州的債券發(fā)行。我們打算引述Schaer 先生從貴司公共財(cái)政部門(mén)Kevin Willens處收到的函件，但是如果您對(duì)此有任何其他意見(jiàn)，也請(qǐng)告知我們。

答：正如我們?cè)诮oSchaer 先生的信函中所言：“出于監(jiān)管原因，而且為了維護(hù)投資者與發(fā)行人之間相互信賴的關(guān)系，通過(guò)‘中國(guó)墻’使交易和投資銀行職能嚴(yán)格保持相互獨(dú)立是非常重要的。”

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問(wèn)：高盛曾經(jīng)表示，它購(gòu)買關(guān)于AIG的CDS保護(hù)是為了在AIG經(jīng)營(yíng)失敗時(shí)保護(hù)自己。高盛是在了解到關(guān)于其要求AIG追加保證金但遭到AIG抵制的信息時(shí)購(gòu)買這一保護(hù)的。高盛是否將其所掌握的關(guān)于要求該保險(xiǎn)公司追加保證金的信息告訴了其買入對(duì)AIG的CDS保護(hù)的對(duì)手方？高盛是否認(rèn)為，在掌握了該保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)狀況的非公開(kāi)信息條件下向其購(gòu)買關(guān)于AIG的保護(hù)二者之間存在沖突？

答：這個(gè)問(wèn)題的假設(shè)前提就是錯(cuò)誤的：我們沒(méi)有關(guān)于AIG財(cái)務(wù)狀況的重要非公開(kāi)信息。關(guān)于AIG所提供保護(hù)的資產(chǎn)的估值，我們?cè)cAIG發(fā)生過(guò)一系列的爭(zhēng)議。這與掌握了關(guān)于該公司財(cái)務(wù)狀況的重要非公開(kāi)信息是截然不同的。

而且，如果我們將我們與AIG的爭(zhēng)議告訴另一名對(duì)手方，我們就違反了對(duì)AIG負(fù)有的保密義務(wù)。

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問(wèn)：高盛即將成立的商業(yè)審核委員會(huì)是否有可能會(huì)發(fā)現(xiàn)發(fā)生在UPMC、Thornburg或新澤西州身上的事件不符合高盛客戶利益至上的標(biāo)準(zhǔn)？該委員會(huì)是否會(huì)審核公司在做空或與其客戶對(duì)賭方面的政策，一如公司與多家參與者在按揭領(lǐng)域的所為？

A.我們認(rèn)為我們的行為是恰當(dāng)?shù)模衔覀儗?duì)客戶所承擔(dān)的義務(wù)。現(xiàn)在談?wù)撐覀兩虡I(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)將要實(shí)施的工作為時(shí)尚早。

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問(wèn)：我們忘了提問(wèn)，在Mtg NYC ABS股票組合中沽空貝爾斯登的股票：高盛從中賺取了多少利潤(rùn)？ 2008年3月貝爾斯登破產(chǎn)時(shí)，高盛是否仍然持有貝爾斯登股票的空頭部位？

答：2008年3月，我們關(guān)于貝爾斯登股票和期權(quán)的交易活動(dòng)是非常均衡的。我們沒(méi)有方向性頭寸，只是正常的雙向做市活動(dòng)。

關(guān)于按揭交易組合，3月初和3月末我們并未持有貝爾斯登的頭寸，而且當(dāng)月沒(méi)有任何重大交易。

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問(wèn)：我們很想知道，高盛的按揭部門(mén)因?yàn)檠鹤⒆隹杖A盛頓互惠銀行而牟利多少(有文件證明自2007年年初開(kāi)始公司就持有看跌期權(quán)和信用保護(hù))，而且當(dāng)華盛頓互惠銀行破產(chǎn)時(shí)，高盛的賬簿上是否仍持有這些或類似的頭寸？

答：我們?cè)谌A盛頓互惠銀行申請(qǐng)破產(chǎn)之前的幾個(gè)月就平倉(cāng)了我們的看跌期權(quán)，我們因?yàn)槿A盛頓互惠銀行債券而蒙受的損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出我們因購(gòu)買信用保護(hù)的所得。

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