《紐約時報》指高盛給予客戶不當待遇 高盛回應(3)

問：我們還會提到，2008年底新澤西州的議員Gary S. Schaer 表示對高盛建議對該州的債券買入保護而感到不滿，尤其是自2002年起高盛一直負責管理該州的債券發(fā)行。我們打算引述Schaer 先生從貴司公共財政部門Kevin Willens處收到的函件，但是如果您對此有任何其他意見，也請告知我們。

答：正如我們在給Schaer 先生的信函中所言：“出于監(jiān)管原因，而且為了維護投資者與發(fā)行人之間相互信賴的關(guān)系，通過‘中國墻’使交易和投資銀行職能嚴格保持相互獨立是非常重要的。”

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問：高盛曾經(jīng)表示，它購買關(guān)于AIG的CDS保護是為了在AIG經(jīng)營失敗時保護自己。高盛是在了解到關(guān)于其要求AIG追加保證金但遭到AIG抵制的信息時購買這一保護的。高盛是否將其所掌握的關(guān)于要求該保險公司追加保證金的信息告訴了其買入對AIG的CDS保護的對手方？高盛是否認為，在掌握了該保險公司財務狀況的非公開信息條件下向其購買關(guān)于AIG的保護二者之間存在沖突？

答：這個問題的假設(shè)前提就是錯誤的：我們沒有關(guān)于AIG財務狀況的重要非公開信息。關(guān)于AIG所提供保護的資產(chǎn)的估值，我們曾與AIG發(fā)生過一系列的爭議。這與掌握了關(guān)于該公司財務狀況的重要非公開信息是截然不同的。

而且，如果我們將我們與AIG的爭議告訴另一名對手方，我們就違反了對AIG負有的保密義務。

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問：高盛即將成立的商業(yè)審核委員會是否有可能會發(fā)現(xiàn)發(fā)生在UPMC、Thornburg或新澤西州身上的事件不符合高盛客戶利益至上的標準？該委員會是否會審核公司在做空或與其客戶對賭方面的政策，一如公司與多家參與者在按揭領(lǐng)域的所為？

A.我們認為我們的行為是恰當?shù)模衔覀儗蛻羲袚牧x務。現(xiàn)在談論我們商業(yè)標準委員會將要實施的工作為時尚早。

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問：我們忘了提問，在Mtg NYC ABS股票組合中沽空貝爾斯登的股票：高盛從中賺取了多少利潤？ 2008年3月貝爾斯登破產(chǎn)時，高盛是否仍然持有貝爾斯登股票的空頭部位？

答：2008年3月，我們關(guān)于貝爾斯登股票和期權(quán)的交易活動是非常均衡的。我們沒有方向性頭寸，只是正常的雙向做市活動。

關(guān)于按揭交易組合，3月初和3月末我們并未持有貝爾斯登的頭寸，而且當月沒有任何重大交易。

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問：我們很想知道，高盛的按揭部門因為押注做空華盛頓互惠銀行而牟利多少(有文件證明自2007年年初開始公司就持有看跌期權(quán)和信用保護)，而且當華盛頓互惠銀行破產(chǎn)時，高盛的賬簿上是否仍持有這些或類似的頭寸？

答：我們在華盛頓互惠銀行申請破產(chǎn)之前的幾個月就平倉了我們的看跌期權(quán)，我們因為華盛頓互惠銀行債券而蒙受的損失遠遠超出我們因購買信用保護的所得。

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