2010年03月11日 06:53上海證券報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

侯外林：一線監管對融資融券、股指期貨應做好四項工作

⊙本報兩會報道組 ○編輯 劉玉鳳

全國政協委員、廣東證監局局長侯外林昨日透露，對廣發證券開展融資融券業務試點的檢查工作昨天結束，相關報告很快就會出臺并報證監會，待證監會批準后，廣發證券才能獲得試點資格。

“我們對廣發融資融券業務試點方案進行了認真分析和研究，對風險進行了梳理，制定了詳細的檢查方案。檢查工作組由證監局會同交易所和登記公司專家組織，對業務試點情況進行檢查，重點關注客戶的適當性管理、業務流程、技術系統的準備和合規、內控風險管理情況。”侯外林介紹說，上周中國證券業協會組織11家券商進行了業務試點方案的評審，評審結果已經下發。

針對融資融券和股指期貨等創新，侯外林表示，作為一線監管機構，既要看到創新的積極影響，也要充分評估可能的風險。對創新業務，廣東局認為，首先應建立跨市場監管機制，督促各監管條線互通信息，消除監管盲點。其次，應嚴把準入關。對照創新業務準入的原則，切實做好業務準入和現場檢查，督促經營機構建立業務規章，完善流程。再次，要強化持續監管，健全市場監控和風險管理機制，保證創新業務平穩運行。最后，要加強投資者適當性管理和投資者教育工作。

侯外林還介紹了廣東局成為證監會下放行政處罰權試點單位的有關情況。“目前的共識大概是，相關派出機構自立的案件，歸派出機構自己審理。自立案件中案情復雜、牽涉面廣的案件，我們感覺還是證監會處罰委審理較為適當。”侯外林說，目前廣東局已經研究制定了行政處罰工作實施細則和聽證規程等必備制度并上報證監會處罰委審核。同時，明確了法制工作處具體負責案件審理和聽證工作，并配備4名具有豐富稽查和監管經驗的公職律師和注冊會計師承擔具體工作。

對于后備上市資源，侯外林介紹說，目前廣東局轄區已申請輔導備案或有計劃到創業板上市的企業為100家左右，主板和中小板也有100家左右。其中，已正式輔導備案的91家，包括主板3家，中小板、創業板88家。

侯外林同時建議，通過儲架發行和存量發行來解決超募問題。

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