證監會有關部門負責人詳解融資融券五大熱點

2010年01月31日 10:00新華網【大中小】【打印】共有評論0條

新華網北京1月31日電題：融資融券熱點五問——專訪證監會有關部門負責人

新華社記者趙曉輝、陶俊潔

備受關注的融資融券業務籌備進入新的階段，符合條件的證券公司已經開始向中國證券業協會提交試點實施方案，待協會完成專業評價之后，首批試點的出爐將指日可待。在此關鍵節點，證監會有關部門負責人就首批試點的硬性條件、融資融券的時間表、對市場運行的影響、風險控制、未來發展規劃等熱點問題接受了新華社記者的專訪。

“一參一控”成證券公司首批試點的硬指標

[背景]：按照證監會要求，申請試點的證券公司應該合規經營。龍頭券商中信證券由于參股控股的證券公司數量較多，超出了參股一家控股一家（“一參一控”）的要求，且存在同業競爭，可能無緣首批試點。但由于監管層并沒有明文規定，市場對此猜測較多，莫衷一是。

記者：“一參一控”會否成為首批試點的硬性指標？首批試點會有幾家證券公司？會否考慮地域分布？

證監會有關部門負責人：首批試點證券公司應該符合監管要求，合規經營是選擇試點的必要條件，“一參一控”是合規經營的重要條件之一，也要符合。除此之外，如果證券公司存在同業競爭、高管人員不到位、有重大技術責任事故、明顯的違法交易、存在立案稽查情況等都會影響其試點評選。證監會將對上述情況進行綜合評價，最終確定試點。首批試點將在１１家進行測試的券商中產生，優中選優，暫不會考慮地域分布問題。

３月份前完成試點方案專業評價

[背景]：自１月初證監會宣布融資融券試點業務獲國務院原則同意以來，這項新業務的每一步進展都頗受關注，何時能夠正式開啟更是市場焦點。作為其中的關鍵環節，中國證券業協會２７日宣布，證券公司可以向其提交試點實施方案以進行專業評價。

記者：融資融券有沒有具體的時間表？專業評價什么時候能夠完成？都由誰來進行評價？

證監會有關部門負責人：融資融券要根據證券公司的籌備情況逐步推進。協會的專業評價預計在３月份之前完成，證監會將在此基礎上對證券公司的申請進行綜合評價。專業評價實際上是對申請公司融資融券業務的詳細評價和檢查，這包括證券公司的融資融券基本制度是怎樣的，各項規定是否完備，業務流程環節如何設計的，每一個流程的業務要求是怎樣的，授信權限管理和平倉點的設置情況等。

證券業協會已組建證券公司融資融券業務試點實施方案專業評價工作小組，由21名專家組成。根據工作流程，每次評價工作會議原則上由9－11名專家參與評價。專家主要是業內專業人士，包括來自中國證券登記結算公司和部分券商熟悉融資融券業務的人員，有些專家起草過融資融券制度性文件，并對國外的融資融券制度進行過深入研究。