證監(jiān)會有關部門負責人詳解融資融券五大熱點

2010年01月31日 10:00新華網【大中小】【打印】共有評論0條

新華網北京1月31日電題：融資融券熱點五問——專訪證監(jiān)會有關部門負責人

新華社記者趙曉輝、陶俊潔

備受關注的融資融券業(yè)務籌備進入新的階段，符合條件的證券公司已經開始向中國證券業(yè)協會提交試點實施方案，待協會完成專業(yè)評價之后，首批試點的出爐將指日可待。在此關鍵節(jié)點，證監(jiān)會有關部門負責人就首批試點的硬性條件、融資融券的時間表、對市場運行的影響、風險控制、未來發(fā)展規(guī)劃等熱點問題接受了新華社記者的專訪。

“一參一控”成證券公司首批試點的硬指標

[背景]：按照證監(jiān)會要求，申請試點的證券公司應該合規(guī)經營。龍頭券商中信證券由于參股控股的證券公司數量較多，超出了參股一家控股一家（“一參一控”）的要求，且存在同業(yè)競爭，可能無緣首批試點。但由于監(jiān)管層并沒有明文規(guī)定，市場對此猜測較多，莫衷一是。

記者：“一參一控”會否成為首批試點的硬性指標？首批試點會有幾家證券公司？會否考慮地域分布？

證監(jiān)會有關部門負責人：首批試點證券公司應該符合監(jiān)管要求，合規(guī)經營是選擇試點的必要條件，“一參一控”是合規(guī)經營的重要條件之一，也要符合。除此之外，如果證券公司存在同業(yè)競爭、高管人員不到位、有重大技術責任事故、明顯的違法交易、存在立案稽查情況等都會影響其試點評選。證監(jiān)會將對上述情況進行綜合評價，最終確定試點。首批試點將在１１家進行測試的券商中產生，優(yōu)中選優(yōu)，暫不會考慮地域分布問題。

３月份前完成試點方案專業(yè)評價

[背景]：自１月初證監(jiān)會宣布融資融券試點業(yè)務獲國務院原則同意以來，這項新業(yè)務的每一步進展都頗受關注，何時能夠正式開啟更是市場焦點。作為其中的關鍵環(huán)節(jié)，中國證券業(yè)協會２７日宣布，證券公司可以向其提交試點實施方案以進行專業(yè)評價。

記者：融資融券有沒有具體的時間表？專業(yè)評價什么時候能夠完成？都由誰來進行評價？

證監(jiān)會有關部門負責人：融資融券要根據證券公司的籌備情況逐步推進。協會的專業(yè)評價預計在３月份之前完成，證監(jiān)會將在此基礎上對證券公司的申請進行綜合評價。專業(yè)評價實際上是對申請公司融資融券業(yè)務的詳細評價和檢查，這包括證券公司的融資融券基本制度是怎樣的，各項規(guī)定是否完備，業(yè)務流程環(huán)節(jié)如何設計的，每一個流程的業(yè)務要求是怎樣的，授信權限管理和平倉點的設置情況等。

證券業(yè)協會已組建證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價工作小組，由21名專家組成。根據工作流程，每次評價工作會議原則上由9－11名專家參與評價。專家主要是業(yè)內專業(yè)人士，包括來自中國證券登記結算公司和部分券商熟悉融資融券業(yè)務的人員，有些專家起草過融資融券制度性文件，并對國外的融資融券制度進行過深入研究。