融資融券試點方案專業評價預計3月前完成

□本報記者 申屠青南

證監會有關部門負責人日前表示，融資融券試點方案專業評價預計在3月份前完成，證監會將在此基礎上對證券公司的申請進行綜合評價。首批試點將在11家進行測試的券商中產生，優中選優，暫不會考慮地域分布問題，“一參一控”將成證券公司首批試點硬指標。

“首批試點證券公司應該符合監管要求，合規經營是選擇試點的必要條件。‘一參一控’是合規經營的重要條件之一，也要符合。”這位負責人說，除此之外，如果證券公司存在同業競爭、高管人員不到位、有重大技術責任事故、明顯的違法交易、存在立案稽查情況等都會影響其試點評選。

證監會將對上述情況進行綜合評價，最終確定試點。

證監會有關部門負責人表示，融資融券要根據證券公司的籌備情況逐步推進。協會的專業評價預計在3月份之前完成，證監會將在此基礎上對證券公司的申請進行綜合評價。專業評價實際上是對申請公司融資融券業務的詳細評價和檢查，包括證券公司的融資融券基本制度是怎樣的，各項規定是否完備，業務流程環節是如何設計的，每一個流程的業務要求是怎樣的，以及授信權限管理和平倉點的設置情況等。

他說，融資融券業務不會造成證券公司虧損。首先，證券公司會對客戶設置最低門檻。根據證監會的指導意見，客戶開戶時間需在18個月以上，證券賬戶資產總值在50萬元以上，金融總資產在100萬元以上，這首先保證了客戶的資質。其次，融資融券業務采取擔保和強制平倉制度。目前，交易所定的最低維持擔保比例為130%，即客戶信用資金賬戶的維持擔保比例低于130%且未按期補足差額時，證券公司有權啟動強制平倉程序。第三，融資融券中的融券業務不允許“裸賣空”，即客戶賣空一只股票必須要先通過保證金的形式進行融券。第四，開展融資融券業務的證券公司在按規定扣減凈資本的同時，還應按照不低于融資融券業務規模50%的比例計算業務風險資本準備。這些舉措從制度設計上從嚴保證融資融券業務的安全性，力求業務試點風險可測、可控和可承受。

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