興業(yè)證券涉內(nèi)幕交易者被撤職 其他券商不當(dāng)一回事

興業(yè)證券此次較為迅速地處理了涉嫌內(nèi)幕交易的肖俊光。 CFP 資料

早報記者 忻尚倫

就公司員工肖俊光涉嫌“內(nèi)幕交易”一事，興業(yè)證券昨日發(fā)表公開聲明稱，信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光用家屬名義開賬戶炒股的情況屬實，已撤銷肖俊光行政職務(wù)，暫停其工作，在做進一步深入調(diào)查后將進行嚴肅處理。

公司稱是“個人行為”

該份公開聲明稱，公司員工肖俊光違反了相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，用其家屬名義開設(shè)股票賬戶進行股票交易，情況屬實。但公司強調(diào)，這是其個人違規(guī)進行股票交易行為，目前公司已經(jīng)決定撤銷其行政職務(wù)，暫停其工作。

興業(yè)證券作出撤職決定以及發(fā)布公開聲明，距離媒體曝光肖俊光涉嫌“老鼠倉”不到24個小時。

4月12日，某網(wǎng)站接到一自稱興業(yè)證券員工的網(wǎng)友舉報郵件，稱興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光涉嫌“老鼠倉”操作，并提供了詳細的交割單據(jù)。通過交割單明細可以看出肖俊光借他人名義進行的股票交易行為與興業(yè)證券自營賬戶的交易行為完全一致。

不過，對于舉報人所說，興業(yè)證券在收到舉報材料后“開始進行偽造數(shù)據(jù)銷毀證據(jù)等行為跡象”，該說明予以了否認，并表示公司層面未收到內(nèi)部員工的舉報。

興業(yè)證券有關(guān)負責(zé)人昨天在接受早報記者采訪時表示，將對事態(tài)進展進行隨時溝通。

券商“不當(dāng)一回事”

“內(nèi)幕交易”舉報時間，正是興業(yè)證券沖刺IPO的關(guān)鍵時刻。

興業(yè)證券IPO材料于2009年12月上報證監(jiān)會，瑞銀為其保薦機構(gòu)。

一位資深投行人士表示，目前來看，該事件不會影響到興業(yè)的上市進程?！艾F(xiàn)在證券公司將肖俊光的行為定為‘個人’，那么事實就成了‘違規(guī)炒股’而不是‘老鼠倉’。”他表示，只要興業(yè)證券在整個事件中不存在重大、惡性違規(guī)行為，按照慣例，應(yīng)不會對其上市造成阻礙。

在興業(yè)證券曝出舉報門事件后，多名業(yè)內(nèi)人士對此的反應(yīng)平淡。一證券公司人士稱，肖俊光事件“并不嚴重，是小事?！?/p>

他認為，肖俊光的行為不能算是“老鼠倉”，“老鼠倉是很嚴重的行為，涉及觸犯刑法的內(nèi)幕交易?！倍退粯?，很多被采訪人士均坦承，雖然合規(guī)證券公司的自營部門均設(shè)有防火墻，“但一般來講，熟悉的同事之間要知道自營盤的交易情況是很容易的”。

另一IT部員工也證實，信息技術(shù)系統(tǒng)的權(quán)限就是該部門設(shè)定的。若其負責(zé)人想要看到某操作系統(tǒng)的交易情況，可以放開權(quán)限。“系統(tǒng)登陸均有嚴格限定，因此IT部一般人員只能‘聽說到消息’，而核心數(shù)據(jù)會由一個負責(zé)人掌握。”

一在證券業(yè)工作了幾十年的資深人士對此給予這樣的評價：“(肖俊光)肯定和舉報人有私人糾葛，因為這種情況在業(yè)內(nèi)太普遍了。就像散戶都說自己有消息一樣，執(zhí)業(yè)人員要想知道消息并不難，關(guān)鍵就看能不能管住自己的手不去操作?！彼f，他們公司內(nèi)部郵箱每天都要收到幾封匿名舉報郵件。

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