興業證券涉內幕交易者被撤職 其他券商不當一回事

興業證券此次較為迅速地處理了涉嫌內幕交易的肖俊光。 CFP 資料

早報記者 忻尚倫

就公司員工肖俊光涉嫌“內幕交易”一事，興業證券昨日發表公開聲明稱，信息技術部副總經理肖俊光用家屬名義開賬戶炒股的情況屬實，已撤銷肖俊光行政職務，暫停其工作，在做進一步深入調查后將進行嚴肅處理。

公司稱是“個人行為”

該份公開聲明稱，公司員工肖俊光違反了相關法規的規定，用其家屬名義開設股票賬戶進行股票交易，情況屬實。但公司強調，這是其個人違規進行股票交易行為，目前公司已經決定撤銷其行政職務，暫停其工作。

興業證券作出撤職決定以及發布公開聲明，距離媒體曝光肖俊光涉嫌“老鼠倉”不到24個小時。

4月12日，某網站接到一自稱興業證券員工的網友舉報郵件，稱興業證券信息技術部副總經理肖俊光涉嫌“老鼠倉”操作，并提供了詳細的交割單據。通過交割單明細可以看出肖俊光借他人名義進行的股票交易行為與興業證券自營賬戶的交易行為完全一致。

不過，對于舉報人所說，興業證券在收到舉報材料后“開始進行偽造數據銷毀證據等行為跡象”，該說明予以了否認，并表示公司層面未收到內部員工的舉報。

興業證券有關負責人昨天在接受早報記者采訪時表示，將對事態進展進行隨時溝通。

券商“不當一回事”

“內幕交易”舉報時間，正是興業證券沖刺IPO的關鍵時刻。

興業證券IPO材料于2009年12月上報證監會，瑞銀為其保薦機構。

一位資深投行人士表示，目前來看，該事件不會影響到興業的上市進程?！艾F在證券公司將肖俊光的行為定為‘個人’，那么事實就成了‘違規炒股’而不是‘老鼠倉’?！彼硎?，只要興業證券在整個事件中不存在重大、惡性違規行為，按照慣例，應不會對其上市造成阻礙。

在興業證券曝出舉報門事件后，多名業內人士對此的反應平淡。一證券公司人士稱，肖俊光事件“并不嚴重，是小事?！?/p>

他認為，肖俊光的行為不能算是“老鼠倉”，“老鼠倉是很嚴重的行為，涉及觸犯刑法的內幕交易?！倍退粯?，很多被采訪人士均坦承，雖然合規證券公司的自營部門均設有防火墻，“但一般來講，熟悉的同事之間要知道自營盤的交易情況是很容易的”。

另一IT部員工也證實，信息技術系統的權限就是該部門設定的。若其負責人想要看到某操作系統的交易情況，可以放開權限?！跋到y登陸均有嚴格限定，因此IT部一般人員只能‘聽說到消息’，而核心數據會由一個負責人掌握?！?/p>

一在證券業工作了幾十年的資深人士對此給予這樣的評價：“(肖俊光)肯定和舉報人有私人糾葛，因為這種情況在業內太普遍了。就像散戶都說自己有消息一樣，執業人員要想知道消息并不難，關鍵就看能不能管住自己的手不去操作?！彼f，他們公司內部郵箱每天都要收到幾封匿名舉報郵件。

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