中銀國(guó)際回?fù)衾鲜髠}(cāng)事件:營(yíng)業(yè)部老總替他人下單
——營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理替他人下單,與老鼠倉(cāng)和內(nèi)幕交易無關(guān)
日前,一則營(yíng)業(yè)部老總違規(guī)炒股的消息將中銀國(guó)際證券推向風(fēng)口浪尖。令其尷尬的是,這起本是清理自家門戶、不可外揚(yáng)的家丑卻悄然間被公開了。
11月24日,有媒體報(bào)道,中銀國(guó)際深圳營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理因違規(guī)炒股在證監(jiān)會(huì)的“嚴(yán)打”中落網(wǎng),同時(shí)落網(wǎng)的還有IT部門的一位負(fù)責(zé)人。報(bào)道還稱,該總經(jīng)理以自己名字開戶并在公司下單炒股,被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局通過IP地址查到,被罰款6萬元。
營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理替他人下單
在監(jiān)管層嚴(yán)打基金公司老鼠倉(cāng)、內(nèi)幕交易等行為的當(dāng)下,上述消息再次引發(fā)市場(chǎng)的騷動(dòng)。如過街老鼠,證券從業(yè)人員違規(guī)炒股,人人喊打。
不過,遭遇當(dāng)頭一棒的中銀國(guó)際略顯“無奈”,昨日該公司相關(guān)人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者并不否認(rèn)上述營(yíng)業(yè)部老總違規(guī)炒股,但向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,“與事實(shí)有所出入”。
二者的“出入”在于營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的違規(guī)細(xì)節(jié)、對(duì)其的處罰結(jié)果和IT經(jīng)理的處罰原因等。
“這個(gè)肯定不是他自己的賬戶,我們的內(nèi)部開戶審核是比較嚴(yán)格的。”上述人士對(duì)其營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理以自己賬戶炒股的事給予否認(rèn)。
“這個(gè)事情是個(gè)人的違規(guī)行為,只能說個(gè)人的自律不夠,公司內(nèi)部有嚴(yán)密的考核機(jī)制、處罰機(jī)制以及合規(guī)機(jī)制,我們公司在業(yè)內(nèi)的合規(guī)評(píng)級(jí)是很高的”中銀國(guó)際方面認(rèn)為,“嚴(yán)格來講,證券從業(yè)人員是不能買賣股票的,實(shí)際上我們認(rèn)為他是違反這個(gè)規(guī)定的”。
早在8月份,該營(yíng)業(yè)部老總違規(guī)炒股就已東窗事發(fā),屬于“公司自查自糾”。據(jù)中銀國(guó)際上述人士介紹,“根據(jù)證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查意見,我們稽核部進(jìn)行了徹查。通過檢查,我們發(fā)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部有個(gè)別席位違反規(guī)定,在營(yíng)業(yè)部的電腦代替親屬朋友下單。”
不可否認(rèn)的是,證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查為中銀國(guó)際自查提供了“蛛絲馬跡”。該人士介紹,“在證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查中,發(fā)現(xiàn)公司一些交易地址(IP地址)和公司營(yíng)業(yè)部的一致”。
與老鼠倉(cāng)和內(nèi)幕交易無關(guān)
身為營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理,集信息優(yōu)勢(shì)、專業(yè)優(yōu)勢(shì)于一身,在自家電腦炒股難免令外界懷疑其有老鼠倉(cāng)之嫌。
對(duì)此,中銀國(guó)際有關(guān)人士表示,作為合資券商,我們業(yè)務(wù)范圍是很有限的,目前沒有股票自營(yíng)業(yè)務(wù),從我們核查的情況看,不存在老鼠倉(cāng)問題,也不存在利益輸送和內(nèi)幕交易。
由于違規(guī)炒股,上述營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理交了6萬元的罰金,但是上述有關(guān)人士稱,“這是公司內(nèi)部的處罰,監(jiān)管層沒有給我們監(jiān)管函,也沒有對(duì)公司或個(gè)人有處罰。因?yàn)槭枪镜淖圆樽约m,就不屬于出監(jiān)管函或者情節(jié)嚴(yán)重的情況。
該人士向《證券日?qǐng)?bào)》稱,“因?yàn)榛瞬棵磕暧谐R?guī)檢查,我們內(nèi)部整改和處罰處理結(jié)果已向證監(jiān)局報(bào)告了,監(jiān)管層也接收通過了”。
不過,與上述營(yíng)業(yè)部老總情況不同,IT部門負(fù)責(zé)人遭受“處罰”的原因“不是違規(guī)炒股”,而是因?yàn)槠洹氨O(jiān)控管理方面沒有盡到職責(zé)”。
自查已3月有余,該營(yíng)業(yè)部老總也被罰了6萬元,缺乏自律的他(她)是否也經(jīng)歷職務(wù)變動(dòng)?
中銀國(guó)際上述人士表示,“這個(gè)考核中,零售(經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù))的工作安排方面都會(huì)有。至于是否有職務(wù)調(diào)整,還需要核實(shí),因?yàn)樗吘故秦?fù)責(zé)一個(gè)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng),具體的情況我還要了解。”
但記者了解到,深圳中心四路營(yíng)業(yè)部為中銀國(guó)際證券在深圳設(shè)立的唯一一個(gè)營(yíng)業(yè)部。該營(yíng)業(yè)部人士昨日告訴記者,“所有人都在上班”,兩名被罰人員也在上班。
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作者:
羅三秀
編輯:
lizy
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