2010年04月17日 11:01中國經(jīng)營報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

都是巧合惹的禍？

“即使證監(jiān)會能清洗掉所有關于費用方面的嫌疑，但相關監(jiān)管領導也擺脫不了偏袒(上投摩根)的干系。”一位不愿透露姓名的業(yè)內(nèi)人士告訴記者。事實上，他的觀點也代表了廣大投資人的疑慮。

2006年底，上投摩根與證監(jiān)會官員同游之時，正是上投摩根唐建“老鼠倉”案發(fā)之際。而上述公務考察團就在這關鍵時刻成行，未免令人生疑。

眾所周知，李正強所在的基金監(jiān)管部決定上投摩根基金新發(fā)產(chǎn)品的核準審批，而李莉所在的法律部則有權(quán)決定對唐建的處罰，這一處罰意見還將對基金部是否暫停對上投摩根業(yè)務審批起到重要影響。

2007年4月，唐建“老鼠倉”被曝光，但證監(jiān)會在調(diào)查唐建期間，并未暫停上投摩根基金的業(yè)務審批，該公司在當年4月和10月分別發(fā)行了兩只新基金。而根據(jù)證監(jiān)會2004年頒布實施的《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，發(fā)行基金應當具備“最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間”的條件。此外，基金公司違反法律、行政法規(guī)等行為，證監(jiān)會可責令整改，暫停辦理業(yè)務。

對此，上投摩根辯稱：唐建“老鼠倉”案發(fā)于2007年4月，是在所謂“歐洲同游”之后。但事實上，早在2006年11月，也就是李正強與傅帆同游英國前一個月，上海證券交易所就發(fā)現(xiàn)上投摩根基金經(jīng)理唐建突然拉升新疆眾和(600888.SH)股票價格，為此，上海證管辦還專門針對上投摩根基金公司進行有關內(nèi)部管理的現(xiàn)場檢查，并一度暫停業(yè)務審批。

而在此前，唐建的問題就被監(jiān)管部門察覺。2006年9月，證監(jiān)會基金部提醒上投摩根，希望能進一步完善對基金經(jīng)理的權(quán)限管理；2006年10月，上海證券交易所對唐建的投資行為給予電話提醒。由此可見，上投摩根的說法根本站不住腳。

展現(xiàn)在大眾面前的事實是，2007年5月，唐建老鼠倉案被查實后，唐建被上投摩根開除。但上投摩根基金公司并未受到影響。而在“老鼠倉”查處期間，上海證管辦暫停業(yè)務審批的臨時性懲罰措施也被一筆勾銷。

對于外界的指責，證監(jiān)會回應稱“不存在違規(guī)審批或優(yōu)惠對待”。理由是，2007年4月15日媒體曝光唐建涉嫌“老鼠倉”事件時，上投摩根其中一只新基金已完成募集，不存在“老鼠倉”案調(diào)查期間違規(guī)審批的問題。

“監(jiān)管層早就知道唐建有問題在先，這樣蒼白的解釋完全沒有說服力。”業(yè)界人士評價。

在證監(jiān)會的回應中還有這樣的陳述：“在此期間，上投摩根、華寶興業(yè)、申萬巴黎基金三家合資公司的相關高管人員應股東單位要求參與了我會考察團對其股東單位的考察以及一些禮節(jié)性工作餐。”

“監(jiān)管機構(gòu)官員要清楚自己的身份與所扮演的角色，因此，有必要與其監(jiān)管對象之間有一定的界限。從上述考察情況看，完全沒有必要讓基金公司參與到證監(jiān)會的官方考察中來。”張遠忠強調(diào)，“更何況，當時上投摩根基金唐建‘老鼠倉’事件已經(jīng)端倪初現(xiàn)，在這種敏感階段，監(jiān)管機構(gòu)工作人員就更應該有意識回避與其親密接觸。”

所謂“親密接觸”，是指2006年12月3日，在倫敦泰晤士河、大笨鐘等英國著名景點和酒吧里，李正強、李莉都與上投摩根基金公司前副總經(jīng)理傅帆親密合影留念。

“都同游英國了，你還能辯白說沒有影響到日后公正地執(zhí)行公務嗎？貓不逮耗子，還和老鼠同樂，這不成天大的笑話了！”一位基民就此質(zhì)問。

而外界質(zhì)疑上投摩根系“考察門”主角的主要原因在于，一是當時上投身陷“老鼠倉”惡名，急需危機公關；二是時任上投摩根總經(jīng)理王鴻嬪自2003年上任后，一直以公關手段高明，尤其擅長政府公關而名震基金業(yè)界。

更巧合的是，李莉本人還曾是上投摩根基金的持有人。李莉前夫李恩泉證實：“她曾在我面前提過，她大概買了10萬股，賺了十幾萬元。”而李莉離婚時北京市西城區(qū)法院的庭審筆錄顯示，李莉的確購買過上投摩根雙息平衡(373010.OF)。更巧的是，李莉被指泄露內(nèi)幕信息的股票三一重工(600031.SH)，彼時還恰巧是上投摩根旗下三只基金的重倉股。

無論如何，我們正越來越接近事實的真相。

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