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監管之惑：懸疑未解李莉案內部人如何查內部人

2010年12月25日 08:32中國經營報【大中小】【打印】共有評論0條

作者: 夏欣

2007年3月7日上午10點7分59秒，以證監會工作人員李莉名字登記的手機號碼給其母親發了一條信息：“三一重工2006年每股收益1.16元，分配預案10轉增10，分紅2元，明日發布。”

2007年3月8日，三一重工發布2006年年度報告，李莉的信息與年報數據分毫不差。

據報道，三一重工2006年三季報、2006年年報中，上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金均為公司第一大流通股東。此外，上投摩根中國優勢證券基金位列第四大股東。2007年一季報顯示，上投摩根成長先鋒基金也躋身三一重工十大股東之列。

李莉不僅曾是上投摩根的基金持有人，還曾作為上投摩根的座上貴賓，在2006年年底與上投摩根高管同游歐洲。隨后的2007年，李莉的手機上發出了關于三一重工還未披露的重大信息。

發生在2007年陳年舊事在2010年才被披露出來，而讓這件事曝光的主角正是李莉前夫的母親蘇彩翠。

實際上，蘇彩翠實名舉報李莉已經兩年有余，最終通過媒體的報道才引出證監會的正式回應。

懸疑未解李莉案

2010年4月6日，當蘇彩翠邁出中國證監會大門的時候，一下子被外面溫暖的陽光包圍了，她不由得瞇起了眼睛。

這天，她是去證監會補送材料的。臨出門時，她再次向證監會紀委監察局工作人員張友忠問起舉報一事的結果，張友忠告訴她：“(舉報的)書面回復還在按程序走，我們會盡快辦理。”張友忠的話，讓蘇彩翠的心頓時涼了半截。

兩年前，當她第一次以“實名身份”舉報前兒媳“李莉涉嫌內幕交易”時，這里就已經成了她唯一的，也是最后的希望。此前，她上訪過七八個單位反映情況，但對方根本不接待。證監會至少接待了她，并派了紀委監察局歐陽健生、張友忠專門負責調查此事。

2010年3月28日，“李莉事件”被媒體曝光后，迫于輿論壓力，證監會公開作出回應。證監會的結論是：“經查證，沒有證據表明李莉利用該信息(三一重工分紅短信)從事內幕交易?！?/p>

蘇彩翠怎么也想不通，證監會調查了兩年，結果竟然還與兩年前如出一轍。

2008年6月，蘇彩翠向證監會紀委監察局舉報，前兒媳李莉曾以手機短信方式向其母提前泄密上市公司三一重工(600031.SH)2006年年報的利好消息。

不過，李莉否認短信是她本人發的，而且稱蘇彩翠提供的“手機SIM卡是假的”。蘇彩翠請求證監會調取相關通話記錄以證明SIM卡的真偽，但歐陽健生均以涉及個人隱私、證監會沒有資格鑒別卡的真偽為由予以回絕。

后來，歐陽健生告訴她，他們查了，李莉的媽媽和哥哥當天沒有買進，也沒有獲利，三一重工也沒有發生異動。因此，歐陽健生表示，“再調查(下去)就沒有意義了?！?/p>

蘇彩翠不知道，收到這樣的舉報證據，對于證監會來說，也是大姑娘上轎——頭一遭。

要知道，內幕交易可是存在中國證券市場20年的大毒瘤，這已經是眾人皆知的秘密。而且，由于這類案件均有調查難、取證難的特點，再加上我國法制體系尚不健全。最終，不少內幕交易案件查到最后往往無疾而終，或者不了了之。

雖然手里有發短信所用手機SIM卡的原始發票，機主姓名也是“李莉”，以及上面有李莉親筆簽名的SIM卡受理單，還有多筆用該手機進行買賣操作的委托明細與交易記錄原始憑證。但是，蘇彩翠不知道，目前，中國法律遵循的是“誰主張，誰舉證”的原則。因此，作為舉報方的蘇彩翠舉證責任責無旁貸，而證監會反而卻沒有舉證責任，就連調查也似乎成為盡義務的工作了。

北京市問天律師事務所主任張遠忠表示，在對內幕交易的認定上，建立“舉證責任倒置”的辯方舉證制度，更有利于對內幕交易行為產生較大的威懾作用，同時能更好地規范內幕知情人員的行為，嚴厲打擊證券違規行為。而且從海外成熟市場監管的經驗來看，“舉證責任倒置”的證據規則也已經成了打擊內幕交易“老大難”問題的一柄利器。

然而，這一建議雖呼聲眾，卻一直未落到實處。甚至，最高法關于“內幕交易”的司法解釋也因種種原因“難產”！