平安證券多項目涉嫌內幕交易 保薦+直投遭質疑(4)

2010年07月15日 16:48
來源：時代周報

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監管乏力違法成本低

不過，近期隨著數起投行人士違規進行PE投資事件的曝光，監管部門已開始對部分券商投行部門進行風險摸底調查。

國信證券一位投行人士向記者透露，“這兩天要填報一個關于個人所持原始股情況的調查表格遞交監管部門，這種風險排查目前僅限于深圳地區部分投行，非深圳地區投行目前尚未接到監管部門的相關摸底調查指令。

不過，目前幾乎所有的投行內控都明顯加強，一些投行正醞釀開展全面自查工作。深圳某中型券商投行人士透露，目前內部網絡、電話等已實行全面監控留痕。

在國信證券李紹武事件、中信證券謝風華事件相繼曝光后，國內投行界風聲鶴唳，各家投行也隨之加強了內控措施。

“原來公司的監控僅限于研究和自營部門，但近日來公司對投行部門的監控明顯加強了。”深圳某中小券商投行人士說。記者注意到，一位上海投行人士的MSN簽名近日則改成了“都監控了？”

與此同時，部分券商近日還多次召開了針對投行部門的電視電話會議，包括出差在外的項目組在內的所有投行人員均參加了會議。深圳某大型券商投行人士透露，“每次開會都會反復重申禁止投行人員進行項目入股。

此外，記者獲悉，一些券商正在醞釀關于投行人員持股的全面自查工作。深圳某中小券商投行人士透露，“這個月底之前就會進行全面自查。

事實上，監管部門已經意識到了投行人員持股的問題，并采取了相應的行動。“近一段時間，深圳監管部門一直在查從業人員的持股情況，主要是填報A股持股情況，但這兩天就開始查原始股的持股情況了。”深圳某中小券商投行人士透露。

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