基金業魅影重重證監會重拳整治老鼠倉

2010年12月02日 07:51
來源：時代周報作者：陳無諍王玨

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是非李旭利（圖片來源：時代周報）

本報記者陳無諍王玨發自深圳上海

似乎在突然之間，基金業又是“鼠”影頻現。

11月25日，范勇宏回到華夏基金，開完會又匆匆離去。就在10天前，這一中國最大基金公司總經理因喉部息肉手術關機，導致當天市場傳言“范勇宏被雙規”，11月12日滬指大跌162點。更早的11月初，又傳出橫跨公私募兩界的雙棲明星李旭利被查的消息。一位證監會內部人士對時代周報記者證實，對于這位原重陽首席投資官的調查正在進行，但取證與認定較為艱難。

山雨欲來風滿樓，更多的傳言接踵而至。先是國海富蘭克林基金已離任基金經理黃林涉嫌“MSN談論股票投資”，深陷立案調查傳聞漩渦。后有媒體報道稱監管層11月初親臨申萬巴黎基金，并帶走了投研部門的所有電腦進行檢查。盡管兩家公司后來都對時代周報回應稱，“公司近期未受到任何監管部門的核查，各項工作都在正常進行之中。”但監管層鐵腕擒“鼠”的強硬態度由此可見一斑。

“始于今年二季度的對基金經理違法違規行為的查處工作，目前已取得階段性成果。”接近證監會基金監管部的知情人士告訴時代周報記者，近期很快就將進入行政處罰等階段，下一步仍將延續嚴管嚴打的原則，尤其是對于從公募轉投私募的基金經理，查處的力度將會加大。

“范氏恐慌”背后

范勇宏這位公募基金老大或許沒有想到，竟然遭遇了從業12年以來最大的信任危機。

11月12日，滬指創出162點的今年以來最大單日跌幅。大跌與來自《證券市場周刊》一篇題為《基金總經理被查傳言導致股市大跌》的報道直接相關。而從11月11日下午至11月17日收盤，在范勇宏傳言彌漫市場的120個小時內，滬指從3100點以上，直探2800點，5個交易日暴跌300點。

華夏基金的反應并不算迅速。知情人士透露，華夏基金內部一開始將更多的精力放在追查傳言來源上，他們更愿意相信“有人動機不純”：誰是這一傳言背后主謀？誰又能從該傳言中獲益？

直到11月17日，華夏基金才開始直面公眾和媒體。該公司新聞發言人張后奇當日對時代周報記者澄清：針對華夏基金和范勇宏的謠言純屬惡意中傷，沒有事實依據。盡管張聲明“不清楚惡意造謠者的動機是什么”，但似乎又別有深意：“10月份以來，市場強勁上漲后不排除有人故意編造、散布謠言，中傷他人，從中非法牟利。對此，廣大投資者要特別提高警惕。

11月19日，有媒體報道稱，在此前一周大跌中，股指期貨市場上獲益最大的是中證期貨。該報道引述中證期貨內部人士稱，中證期貨的空單大量來自于其股東中信證券(600030.SH)的自營盤。由于中信證券同時也是華夏基金大股東，年初以來關于兩者就華夏基金股權轉讓問題鬧矛盾的傳聞不絕于報端，引發市場更多猜想。多位中信證券高管此后公開表示，絕不存在中信證券故意放風以打壓華夏基金和擾亂市場的問題。“我自己都是從網上知道這個消息的。”這些高管都稱，中信證券在股指期貨的操作規模上并沒有外界傳言那么大，不可能借此牟利。

與此同時，另一個版本開始悄然流傳：范勇宏沒有被“雙規”，但是事情可能與華夏舊將孫建冬有關。為此，孫日前對媒體正式回應：“沒有這個問題！”有趣的是，證監會一位稽查官員則在媒體求證時驚訝反問：“孫建冬是誰？”

證監會的一位內部人士告訴時代周報記者，在目前的傳言中，證監會正在處理的案件，能夠確認的只有李旭利的問題。“對于李旭利，最終的調查結果還沒有出來，到底有沒有事？存在什么問題？是否老鼠倉？目前沒有任何可以對外公布的。”而關于范勇宏、孫建冬，以及市場傳言涉及的其他公司，他并不知情。