基金業(yè)魅影重重 證監(jiān)會(huì)重拳整治老鼠倉(cāng)

2010年12月02日 07:51
來(lái)源：時(shí)代周報(bào) 作者：陳無(wú)諍 王玨

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是非李旭利（圖片來(lái)源：時(shí)代周報(bào)）

本報(bào)記者 陳無(wú)諍 王玨 發(fā)自深圳 上海

似乎在突然之間，基金業(yè)又是“鼠”影頻現(xiàn)。

11月25日，范勇宏回到華夏基金，開(kāi)完會(huì)又匆匆離去。就在10天前，這一中國(guó)最大基金公司總經(jīng)理因喉部息肉手術(shù)關(guān)機(jī)，導(dǎo)致當(dāng)天市場(chǎng)傳言“范勇宏被雙規(guī)”，11月12日滬指大跌162點(diǎn)。更早的11月初，又傳出橫跨公私募兩界的雙棲明星李旭利被查的消息。一位證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士對(duì)時(shí)代周報(bào)記者證實(shí)，對(duì)于這位原重陽(yáng)首席投資官的調(diào)查正在進(jìn)行，但取證與認(rèn)定較為艱難。

山雨欲來(lái)風(fēng)滿(mǎn)樓，更多的傳言接踵而至。先是國(guó)海富蘭克林基金已離任基金經(jīng)理黃林涉嫌“MSN談?wù)摴善蓖顿Y”，深陷立案調(diào)查傳聞漩渦。后有媒體報(bào)道稱(chēng)監(jiān)管層11月初親臨申萬(wàn)巴黎基金，并帶走了投研部門(mén)的所有電腦進(jìn)行檢查。盡管兩家公司后來(lái)都對(duì)時(shí)代周報(bào)回應(yīng)稱(chēng)，“公司近期未受到任何監(jiān)管部門(mén)的核查，各項(xiàng)工作都在正常進(jìn)行之中。”但監(jiān)管層鐵腕擒“鼠”的強(qiáng)硬態(tài)度由此可見(jiàn)一斑。

“始于今年二季度的對(duì)基金經(jīng)理違法違規(guī)行為的查處工作，目前已取得階段性成果。”接近證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的知情人士告訴時(shí)代周報(bào)記者，近期很快就將進(jìn)入行政處罰等階段，下一步仍將延續(xù)嚴(yán)管?chē)?yán)打的原則，尤其是對(duì)于從公募轉(zhuǎn)投私募的基金經(jīng)理，查處的力度將會(huì)加大。

“范氏恐慌”背后

范勇宏這位公募基金老大或許沒(méi)有想到，竟然遭遇了從業(yè)12年以來(lái)最大的信任危機(jī)。

11月12日，滬指創(chuàng)出162點(diǎn)的今年以來(lái)最大單日跌幅。大跌與來(lái)自《證券市場(chǎng)周刊》一篇題為《基金總經(jīng)理被查傳言導(dǎo)致股市大跌》的報(bào)道直接相關(guān)。而從11月11日下午至11月17日收盤(pán)，在范勇宏傳言彌漫市場(chǎng)的120個(gè)小時(shí)內(nèi)，滬指從3100點(diǎn)以上，直探2800點(diǎn)，5個(gè)交易日暴跌300點(diǎn)。

華夏基金的反應(yīng)并不算迅速。知情人士透露，華夏基金內(nèi)部一開(kāi)始將更多的精力放在追查傳言來(lái)源上，他們更愿意相信“有人動(dòng)機(jī)不純”：誰(shuí)是這一傳言背后主謀？誰(shuí)又能從該傳言中獲益？

直到11月17日，華夏基金才開(kāi)始直面公眾和媒體。該公司新聞發(fā)言人張后奇當(dāng)日對(duì)時(shí)代周報(bào)記者澄清：針對(duì)華夏基金和范勇宏的謠言純屬惡意中傷，沒(méi)有事實(shí)依據(jù)。盡管張聲明“不清楚惡意造謠者的動(dòng)機(jī)是什么”，但似乎又別有深意：“10月份以來(lái)，市場(chǎng)強(qiáng)勁上漲后不排除有人故意編造、散布謠言，中傷他人，從中非法牟利。對(duì)此，廣大投資者要特別提高警惕。

11月19日，有媒體報(bào)道稱(chēng)，在此前一周大跌中，股指期貨市場(chǎng)上獲益最大的是中證期貨。該報(bào)道引述 中證期貨內(nèi)部人士稱(chēng)，中證期貨的空單大量來(lái)自于其股東中信證券(600030.SH)的自營(yíng)盤(pán)。由于中信證券同時(shí)也是華夏基金大股東，年初以來(lái)關(guān)于兩者就華夏基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題鬧矛盾的傳聞不絕于報(bào)端，引發(fā)市場(chǎng)更多猜想。多位中信證券高管此后公開(kāi)表示，絕不存在中信證券故意放風(fēng)以打壓華夏基金和擾亂市場(chǎng)的問(wèn)題。“我自己都是從網(wǎng)上知道這個(gè)消息的。”這些高管都稱(chēng)，中信證券在股指期貨的操作規(guī)模上并沒(méi)有外界傳言那么大，不可能借此牟利。

與此同時(shí)，另一個(gè)版本開(kāi)始悄然流傳：范勇宏沒(méi)有被“雙規(guī)”，但是事情可能與華夏舊將孫建冬有關(guān)。為此，孫日前對(duì)媒體正式回應(yīng)：“沒(méi)有這個(gè)問(wèn)題！”有趣的是，證監(jiān)會(huì)一位稽查官員則在媒體求證時(shí)驚訝反問(wèn)：“孫建冬是誰(shuí)？”

證監(jiān)會(huì)的一位內(nèi)部人士告訴時(shí)代周報(bào)記者，在目前的傳言中，證監(jiān)會(huì)正在處理的案件，能夠確認(rèn)的只有李旭利的問(wèn)題。“對(duì)于李旭利，最終的調(diào)查結(jié)果還沒(méi)有出來(lái)，到底有沒(méi)有事？存在什么問(wèn)題？是否老鼠倉(cāng)？目前沒(méi)有任何可以對(duì)外公布的。”而關(guān)于范勇宏、孫建冬，以及市場(chǎng)傳言涉及的其他公司，他并不知情。

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