基金業魅影重重證監會重拳整治老鼠倉(2)

2010年12月02日 07:51
來源：時代周報作者：陳無諍王玨

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李旭利遭查疑云

“范氏恐慌”的余波未消，越來越多的公募和私募基金爆出“被調查”的傳聞。其中目前唯一被官方承認“在調查”的就是李旭利。

10月25日，重陽投資宣布，該公司原首席投資官李旭利已經離職。重陽投資給出的原因是李旭利身體不太好需要休息。在李正式離職不到一星期，11月初，坊間便出現他被調查的言論。“對李旭利的調查目前尚無結論，但可能會擴大范圍。”一位接近證監會基金監管部的知情人士對時代周報記者透露，李旭利被調查對那些在公募犯了事，然后想跳到私募的人會起到一定的震懾作用。

李旭利被調查的原因疑云重重。直系親屬違規買入股票是最早的傳言。榮信股份(002123.SZ)是一家位于遼寧鞍山的中小板企業，2007年3月上市。榮信股份發行價為18.9元，開盤即跳至57元，最高曾沖至106.98元，股價目前已到47元左右，原始持股人的資本收益率接近4倍。而媒體稱李旭利的妻子及其兄袁雪松，均系榮信股份的間接股東，對此重陽投資曾表示已經上報過相關部門。

時代周報記者調查獲悉，袁雪梅系北京天成天信投資顧問有限公司(下稱“北京天成天)股東之一，持股50%，而其兄袁雪松系深圳市天圖創業投資有限公司股東之一(下稱“深圳天圖”)股持股2.63%。兩家公司均是榮信股份上市前一年間火線入股，又在上市后逐步減持套現。

近日，又有媒體報道稱，李旭利執掌的重陽3期在買入中國南車(601766.SH)等股票之后，讓原來老東家交銀施羅德基金“抬轎子”。對此重陽投資在其官方網站上發布聲明指出，公司投資行為是完全獨立的，自成立以來從未參與任何所謂“利益輸送”行為是完全獨立的

一位基金業內人士告訴時代周報記者，李旭利可能在交銀施羅德工作期間涉嫌老鼠倉交易，如果上述消息屬實，那么李旭利將成為繼唐建、張野等之后，近年來第七起被查處的老鼠倉。

此外，亦有媒體報道稱，一家銀行系基金公司股東方在對該公司的一次內審中，查明一位已離職的基金經理在其任職期間，所有銀行賬戶資金凈流入超過該基金經理合理收入水平的數額高達上億元。此后，股東方證實該“來源不明收入”確系老鼠倉黑錢。盡管文中沒有提到名字，但市場猜測再次指向李旭利。