基金業魅影重重證監會重拳整治老鼠倉(3)

2010年12月02日 07:51
來源：時代周報作者：陳無諍王玨

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多家基金公司“涉案”

除了李旭利被查的消息在業內引起極大震動外，其他被卷入監管風暴的人和公司，還包括國海富蘭克林原基金經理黃林以及申萬巴黎基金等。

日前有媒體報道稱，國海富蘭克林原基金經理黃林涉嫌“老鼠倉”，該公司于第一時間作出澄清，否認公司旗下基金涉嫌老鼠倉。國海富蘭克林給時代周報記者提供的《關于對于原國海富蘭克林基金經理黃林媒體負面傳聞的回應》稱，原基金經理黃林已經離職，經公司調查，目前未發現其管理的基金存在老鼠倉等損害基金持有人利益的情況。

公開信息顯示，今年7月9日，國海富蘭克林發布公告稱：“黃林先生不再擔任富蘭克林國海中國收益證券投資基金的基金經理，富蘭克林國海中國收益證券投資基金由現任基金經理劉怡敏女士管理。”而對于黃林離職的原因，公司方面表示為個人原因。

時代周報記者了解到，盡管離開國海富蘭克林已超過3個月同業靜默期，但黃林并沒有進入其他公募基金工作。針對離職的個人原因，黃林也一直未公開回應。此次傳言關系其重大的個人聲譽問題，黃的表現似乎也很反常，沒有公開發表任何聲明。11月30日，時代周報記者反復撥打黃林在國海富蘭克林工作時使用的手機號碼，始終處于關機狀態。

12月1日，時代周報記者在中國證券業協會網站看到，證券從業人員登記信息顯示黃林仍處于離職狀態，未進行執業機構的變更登記。公開資料顯示，黃林是研究生學歷，有近6年基金從業經歷，先后就職于泰達宏利和國海富蘭克林兩家基金公司，2007年底開始擔任富蘭克林國海中國收益的基金經理。

此外，近日有媒體曾報道稱，監管層11月初親臨申萬巴黎基金，并帶走了投研部門的所有電腦進行檢查。對此11月25日申萬巴黎發布聲明否認近期被調查，稱公司各項工作一切正常。一位上海基金行業的內部人士告訴時代周報記者：“應該沒有什么大問題，監管層最近查了很多家基金公司的MSN，這可能只是例行公事。

證監會2009年4月施行新修訂的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》以來，監控MSN聊天成為各家公司的鐵律，但基金業并未禁用MSN。“過去查處的老鼠倉案例中，交易時間利用MSN聊天，是涉案基金經理與利益相關人溝通股票交易信息的主要方式之一。”接近監管層的人士表示。