基金業魅影重重證監會重拳整治老鼠倉(4)

2010年12月02日 07:51
來源：時代周報作者：陳無諍王玨

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證監會重拳出擊

在“涉案”基金公司極力撇清干系的同時，中國監管部門正在大力整治證券業的內幕交易活動。

近日，國務院辦公廳轉發了證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局五部門《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》。意見提出，要充分認識內幕交易的危害性，加強內幕信息管理，對涉嫌內幕交易的行為，及時立案稽查，從快作出行政處罰，保護投資者合法權益。由國務院發文，其力度之大歷史罕見。

次日，證監會便率先公布了兩起違規交易股票案件。一例為中國首例注冊會計師在限制期內違規交易股票案；另一例為五家投資咨詢機構夸大宣傳及違規薦股案。在上海這個“反黑中心”，上海證監局近期連續組織了多次會議，召集在上海的多名基金公司總經理座談，會議主題都是圍繞如何防止內幕交易的出現。

“近期證監會、公安部等五部委組織的專項調查即將開始，上海證監局也將加大檢查力度。”一位基金業內人士對時代周報記者表示，業界流傳確實有北京的基金公司近期接受了現場檢查。日前北京的基金公司間傳言，北京證監局已向上海、深圳證監局請求幫助，對北京地區的基金公司進行交叉檢查。

業內人士稱，目前在中國的基金監管體系中，涉及違法的案件，由證監會稽查局負責。基金公司和從業人員的常規檢查，則由證監會基金監管部和各地證監局負責。據悉，今年年底前，中國監管部門計劃針對證券公司開展壓力測試，以更好地管理風險。中國證券業協會已組織行業專家啟動壓力測試指引的起草工作。

值得關注的是，證監會頻頻出現人事變動。而于本月初，據媒體報道，證監會市場監管部統計分析處處長唐某在家中跳樓自盡。今年10月份，證監會基金部主任吳清調任上海市虹口區區長，繼任者尚未公開。此前，證監會引進了美國大東方咨詢公司擔任總裁湯曉東，任證監會基金監管部副主任。而在今年6月起擔任證監會基金監管部副主任的洪磊，曾因理性科學的基金投資理念無法融合當時“我是莊家我怕誰”的投資風氣，并怒揭基金黑幕，被行業內人士稱之為“叛逆者”

業內人士稱，洪磊的就任，標志著證監會官員的選拔開始從市場中產生。“既表明監管層對于規范市場的決心，同時也說明證券市場需要理性投資。目前的嚴打內幕交易可能也和洪有關。”“我們近期沒有任何專項行動計劃，所有工作只是正常推進。”一位政監會基金監管部官員則表示，市場上關于證監會將掀起一場新的“捕鼠風暴”的說法有言過其實之嫌。關于京滬深三地證監局“交叉檢查”的計劃，“完全沒有聽說過。”