解密券商烏龍報告(7)

2011年07月25日 03:35
來源：新京報

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證監會對券商研究報告的要求

證監會在2010年發布了《證券研究報告暫行規定》，其中要求券商在發布研究報告時，公平對待發布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。

具體條款節選：

第八條 證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明下列事項：

（一）“證券研究報告”字樣；

（二）證券公司、證券投資咨詢機構名稱；

（三）具備證券投資咨詢業務資格的說明；

（四）署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼；

（五）發布證券研究報告的時間；

（六）證券研究報告采用的信息和資料來源；

（七）使用證券研究報告的風險提示。

第九條 制作證券研究報告應當合規、客觀、專業、審慎。署名的證券分析師應當對證券研究報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論具有合理依據。

第二十二條 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令暫停發布證券研究報告、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

本版采寫 本報記者 吳敏

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